1

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

銀罰決字〔2023〕39號(hào)

  1.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；
  2.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；
  3.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；
  4.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；
  5.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
  6.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；
  7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
  8.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。

警告，罰款3186萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

2

陳某（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京門(mén)頭溝區(qū)三家店?duì)I業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕40號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

3

高某（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)風(fēng)雅園營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕41號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

4

侯某穎（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京海淀區(qū)林業(yè)大學(xué)營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕42號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

5

胡某雨（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京豐臺(tái)區(qū)豐臺(tái)南路支行代理支行長(zhǎng)）

銀罰決字〔2023〕43號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

6

邵某（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京豐臺(tái)區(qū)靛廠營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕44號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

7

田某梁（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京豐臺(tái)區(qū)朱家墳營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕45號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

8

徐某?。〞r(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)直屬支行行長(zhǎng)）

銀罰決字〔2023〕46號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

9

王某虹（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司信用卡中心客戶(hù)服務(wù)處副處長(zhǎng)）

銀罰決字〔2023〕47號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款2萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

10

 王某（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京分行運(yùn)營(yíng)中心結(jié)算處理員）

銀罰決字〔2023〕48號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款2.2萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

11

吉某剛（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕49號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
  2.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。

罰款3.5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

12

李某暉（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司信息科技管理部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕50號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；
  3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款7萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

13

劉某民（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司個(gè)人金融部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕51號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
  3.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。

罰款6萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

14

王某明（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕52號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

15

周某輝（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司公司金融部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕53號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。

罰款3.5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日

16

朱某（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕54號(hào)

對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄。

罰款4.5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年7月7日