1

平安銀行股份有限公司

銀罰決字〔2023〕55號

  1.違反賬戶管理規(guī)定；
  2.其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場的違法違規(guī)行為；
  3.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；
  4.占壓財(cái)政存款或資金；
  5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
  6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
  8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易；
  9.違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)管理規(guī)定；
  10.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。

警告，沒收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

2

史某(時(shí)任平安銀行股份有限公司運(yùn)營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理)

銀罰決字〔2023〕56號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.違反賬戶管理規(guī)定；
  2.其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場的違法違規(guī)行為。

警告，罰款20萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

3

謝某英（時(shí)任平安銀行股份有限公司零售網(wǎng)絡(luò)金融事業(yè)部副總裁）

銀罰決字〔2023〕57號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

4

徐某（時(shí)任平安銀行股份有限公司廣州分行運(yùn)營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕58號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

5

丁某[時(shí)任平安銀行股份有限公司廣州分行大眾客戶部（后并入私行與財(cái)富管理部）總經(jīng)理]

銀罰決字〔2023〕59號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

6

張某祥（時(shí)任平安銀行股份有限公司汽車消費(fèi)金融中心互聯(lián)網(wǎng)平臺團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品運(yùn)營團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品運(yùn)營崗工作人員）

銀罰決字〔2023〕60號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款18.3萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

7

俞某（時(shí)任平安銀行股份有限公司零售風(fēng)險(xiǎn)管理部信貸運(yùn)營管理室貸后管理崗工作人員）

銀罰決字〔2023〕61號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

8

任某龍（時(shí)任平安銀行股份有限公司汽車消費(fèi)金融中心北京分部通州綜合團(tuán)隊(duì)車抵貸綜拓客戶經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕62號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款0.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

9

孫某強(qiáng)（時(shí)任平安銀行股份有限公司信用卡中心渠道平臺規(guī)劃組經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕63號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款0.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

10

靳某陽（時(shí)任平安銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕64號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

11

李某（時(shí)任平安銀行股份有限公司網(wǎng)金及財(cái)富管理事業(yè)部總裁）

銀罰決字〔2023〕65號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款6萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

12

王某暉[時(shí)任平安銀行股份有限公司零售經(jīng)營及消費(fèi)貸款事業(yè)部常務(wù)副總裁（主持部門工作）]

銀罰決字〔2023〕66號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款6萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

13

范某延（時(shí)任平安銀行股份有限公司運(yùn)營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕67號

對平安銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日