為進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證活動監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證活動，增強(qiáng)認(rèn)證的有效性和公信力，根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和國家市場監(jiān)管總局、省市場監(jiān)管局關(guān)于認(rèn)證活動監(jiān)督檢查的年度工作安排，棗莊市市場監(jiān)管局組織開展了2023年度自愿性認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將檢查情況匯報如下：

一、基本情況

本次檢查根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的思路和“四不兩直”的原則，由監(jiān)管人員、認(rèn)證專家組成檢查組，通過查閱臺賬、實地查看相結(jié)合的方式開展現(xiàn)場檢查。山東省認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會根據(jù)棗莊市市場監(jiān)督管理局的安排和要求，對抽取的棗莊市轄區(qū)內(nèi)的4家認(rèn)證企業(yè)進(jìn)行了檢查，重點檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否存在虛假認(rèn)證、減少或遺漏認(rèn)證程序，是否對認(rèn)證的范圍實施有效監(jiān)督等問題；獲證組織是否存在買證賣證、偽造冒用、轉(zhuǎn)讓或不按規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等問題；銷售單位是否存在銷售無證或證書實效產(chǎn)品、是否偽造、變造、冒用、買賣和轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和標(biāo)志等問題。

從檢查的總體情況看，認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本能夠按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動，對獲證組織實施有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督；獲證組織基本能夠按照認(rèn)證要求建立管理體系，并保持有效運行，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，保持認(rèn)證的有效性。

二、主要問題

(一)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問題

1.管理水平較差，認(rèn)證規(guī)范性有效性不高。一是個別認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排非專業(yè)審核員審核專業(yè)條款；二是獲證組織關(guān)鍵項目檢測能力和設(shè)備要求不滿足認(rèn)證要求等。

2.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證程序。存在嚴(yán)重縮短審核時間，減少審核人日數(shù)，技術(shù)專家不到現(xiàn)場；遺漏認(rèn)證范圍內(nèi)的重要部門、重要場所、重要環(huán)境因素或重要生產(chǎn)過程；認(rèn)證審核把關(guān)不嚴(yán)，降低認(rèn)證要求；做出認(rèn)證決定時間早于不符合項整改完成時間；現(xiàn)場審核未安排在生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行時，或未對易發(fā)生風(fēng)險的生產(chǎn)階段進(jìn)行審核等問題。

3.未對認(rèn)證過程作出完整記錄，未保留相應(yīng)認(rèn)證資料。一是審核記錄不能準(zhǔn)確反映審核的實際情況；二是未保留完整的認(rèn)證檔案材料；三是審核報告等文件遺漏認(rèn)證人員信息、簽名和時間等。

4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤調(diào)查責(zé)任落實不到位。一是監(jiān)督審核作用不明顯，通過工廠監(jiān)督檢查不能及時地促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)及時改進(jìn)和規(guī)范生產(chǎn)等。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認(rèn)證條件，存在獲證組織地址、營業(yè)范圍等條件變化后未及時變更等情況。三是對獲證組織監(jiān)督審核或內(nèi)審的不符合項整改、驗證等情況跟蹤不足，問題糾治不到位，認(rèn)證有效性存在不足。

（二）獲證組織存在的主要問題

1.部分獲證組織不能持續(xù)滿足認(rèn)證要求。一是獲證組織質(zhì)量保證能力不足、人員能力不足；二是設(shè)備配備及管理不規(guī)范、檔案管理不規(guī)范；三是認(rèn)證標(biāo)志使用不規(guī)范、產(chǎn)品過程檢驗記錄不完整等；四是生產(chǎn)用的原材料與認(rèn)證的樣品存在差異。五是獲證組織只是在專家審核期間或證書監(jiān)督期間能夠有意識的保持認(rèn)證的要求，其他時間的企業(yè)管理體系形同虛設(shè)。

2.部門獲證組織實際的管理運行和質(zhì)量體系文件的要求不一致。獲證組織不能按照管理體系質(zhì)量手冊和程序文件的要求去實施，“兩張皮”現(xiàn)象依然比較嚴(yán)重。主要體現(xiàn)在《管理手冊》和《程序文件》中部門設(shè)置和企業(yè)實際的部門設(shè)置或?qū)徍擞媱澲械牟块T設(shè)置不一致，企業(yè)管理體系實際覆蓋人數(shù)和管理體系證書覆蓋的人數(shù)差距較大，

3.獲證組織本身對于管理體系認(rèn)證的了解嚴(yán)重不足，對咨詢機(jī)構(gòu)的依賴性太強(qiáng)。通過檢查發(fā)現(xiàn)，獲證組織通過咨詢機(jī)構(gòu)編制的認(rèn)證需求材料和獲證組織的實際嚴(yán)重脫離，不能有效的提升企業(yè)的管理提升。獲證組織一次性付費咨詢機(jī)構(gòu)，通過咨詢機(jī)構(gòu)的操作進(jìn)行認(rèn)證的現(xiàn)象特別嚴(yán)重。

三、建議措施

（一）依法嚴(yán)肅處理。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由各區(qū)（市）市場監(jiān)管綜合執(zhí)法大隊進(jìn)一步調(diào)查處理，涉及資質(zhì)問題的由區(qū)（市）局報上級部門進(jìn)行處理；對發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的外地市認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由區(qū)（市）局統(tǒng)一處理。發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的獲證組織，由其所在地區(qū)（市）市場監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查處理。

（二）督促做好整改落實。進(jìn)一步加強(qiáng)對本次檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況的核實，實行問題清單銷號管理。對存在一般問題的獲證組織、銷售單位，由區(qū)（市）局通報相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)證后監(jiān)督，保證認(rèn)證有效性；對不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，督促其及時暫?；虺蜂N認(rèn)證證書。

（三）加大公開曝光力度。加快涉嫌違法違規(guī)案件的查辦進(jìn)度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰機(jī)構(gòu)等信息，要及時公開，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、信用中國（山東）等網(wǎng)站向社會公開公示，切實構(gòu)建“一處違法、處處受限”的社會共治格局。

棗莊市市場監(jiān)督管理局

2023年11月28日

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