省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于2023年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果的通報(bào)

蘇市監(jiān)認(rèn)證〔2023〕270號(hào)

各設(shè)區(qū)市市場(chǎng)監(jiān)管局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，提升自愿性認(rèn)證活動(dòng)合規(guī)性和有效性，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》（國市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）要求，省局于2023年5月至10月組織開展了自愿性認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查。現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、總體情況

本次自愿性認(rèn)證檢查對(duì)象由總局統(tǒng)一抽取，包括99家獲證組織，涉及25家認(rèn)證機(jī)構(gòu)和100張認(rèn)證證書。重點(diǎn)檢查虛假認(rèn)證、買賣認(rèn)證證書、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展認(rèn)證活動(dòng)、偽造認(rèn)證檔案、超范圍認(rèn)證、應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)而未到現(xiàn)場(chǎng)、減少審核人日數(shù)、未對(duì)關(guān)鍵過程和重要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所進(jìn)行審核、未按期開展監(jiān)督審核、遠(yuǎn)程審核不規(guī)范等行為。

因部分獲證組織停產(chǎn)或搬遷，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查96家，全省累計(jì)出動(dòng)檢查人員227人次，發(fā)現(xiàn)問題125個(gè)，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)19家，其中因涉嫌減少遺漏認(rèn)證程序做進(jìn)一步調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)3家，占比12%；存在一般問題的機(jī)構(gòu)16家，占比64%；檢查未發(fā)現(xiàn)問題的機(jī)構(gòu)6家，占比24%。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問題：一是認(rèn)證合同不規(guī)范。合同中缺少必要條款或簽字蓋章。二是審核計(jì)劃不規(guī)范。審核計(jì)劃（任務(wù)書）中審核人日數(shù)不滿足要求；上報(bào)的審核計(jì)劃與實(shí)際審核時(shí)間不一致。三是現(xiàn)場(chǎng)審核不充分。未有效覆蓋企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)場(chǎng)所或過程工藝；未能識(shí)別企業(yè)管理文件與實(shí)際不符的情況；審核報(bào)告中缺少審核員簽字；不符合項(xiàng)整改驗(yàn)收不嚴(yán)謹(jǐn)。四是證后監(jiān)審不及時(shí)。個(gè)別機(jī)構(gòu)未按期開展監(jiān)督審核。五是認(rèn)證證書信息不準(zhǔn)確。企業(yè)名稱已變更，但證書中信息未做變更；證書上企業(yè)地址、認(rèn)證覆蓋范圍與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照信息不一致。

獲證組織存在的主要問題：一是管理體系文件不完善。管理手冊(cè)內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際情況不符；程序文件缺少審批人簽字、關(guān)鍵過程工藝流程圖。二是管理體系運(yùn)行不到位。未能提供生產(chǎn)銷售、供應(yīng)商評(píng)價(jià)、應(yīng)急預(yù)案和演練等臺(tái)賬資料。三是內(nèi)審、管理評(píng)審不到位。缺少會(huì)議簽到記錄，未按期開展內(nèi)審或管理評(píng)審；管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施未有效落地。四是其他問題。企業(yè)提供的檢測(cè)報(bào)告不合規(guī)；企業(yè)名稱變更或地址搬遷未及時(shí)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)；溫差測(cè)試機(jī)、電子速測(cè)儀等計(jì)量器具無有效檢定證書。

三、后續(xù)處理措施

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，艾隸認(rèn)證服務(wù)（上海）有限公司涉嫌未按規(guī)則要求開展監(jiān)督審核，中世聯(lián)認(rèn)證（江蘇）有限公司涉嫌減少審核人日數(shù)，安徽華啟云認(rèn)證有限公司涉嫌證書上企業(yè)地址與實(shí)際經(jīng)營地址不一致。依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門正對(duì)上述違法違規(guī)問題線索進(jìn)一步調(diào)查處理。

對(duì)在認(rèn)證活動(dòng)中存在不規(guī)范行為的北京賽迪認(rèn)證中心有限公司等16家機(jī)構(gòu)，獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門要責(zé)令其限期整改。

需整改的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，要高度重視并制定整改計(jì)劃，扎實(shí)開展問題整改；對(duì)獲證組織存在的問題，相關(guān)機(jī)構(gòu)要督促其配合整改，如不及時(shí)整改或整改不到位的，應(yīng)按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定暫停其使用直至撤銷認(rèn)證證書。各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要將整改情況報(bào)送獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門。各設(shè)區(qū)市局要跟進(jìn)了解相關(guān)案件辦理和問題整改情況，并將后處理整體情況報(bào)送省局，確保問題整改到位、有效閉環(huán)。

附件：江蘇省2023年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果匯總表.doc

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年11月9日

江蘇省2023年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果匯總表