市場監(jiān)管總局發(fā)布中山樂興通過合同取得深圳索菱控制權未依法申報違法實施經營者集中案行政處罰決定書

2021年2月23日，市場監(jiān)管總局對中山樂興企業(yè)管理咨詢有限公司通過合同取得深圳市索菱實業(yè)股份有限公司控制權未依法申報違法實施經營者集中案作出行政處罰決定，現(xiàn)將行政處罰決定書予以公告。

附件：行政處罰決定書國市監(jiān)處〔2021〕5號（公開版）

　　國家市場監(jiān)督管理總局

　　行政處罰決定書

　　國市監(jiān)處〔2021〕5號

　　當事人：中山樂興企業(yè)管理咨詢有限公司

　　住所：中山市小欖鎮(zhèn)績東一福安路1號中山建華管樁有限公司辦公樓三樓

　　根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），本機關于2020年6月28日對中山樂興企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱中山樂興）通過合同取得深圳市索菱實業(yè)股份有限公司（以下簡稱深圳索菱）控制權涉嫌未依法申報違法實施經營者集中案進行立案調查。

　　經查，該案構成未依法申報違法實施的經營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機關按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向中山樂興送達了《行政處罰告知書》，告知其擬作出行政處罰決定的事實、理由、證據、處罰內容，以及其依法享有的陳述權、申辯權和要求聽證權。中山樂興在規(guī)定期限內沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

　　一、基本情況

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　　取得控制權方：中山樂興。2017年5月在廣東省中山市注冊成立，最終控制人為自然人許培峰，主營業(yè)務為企業(yè)管理咨詢等。中山樂興2018年全球營業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國境內營業(yè)額為（略）。

　　目標公司：深圳索菱。1997年10月在廣東省深圳市注冊成立，原最終控制人為自然人肖行亦，2015年6月在深圳證券交易所上市，主營業(yè)務包括車載信息娛樂系統(tǒng)以及車聯(lián)網解決方案等。深圳索菱2018年全球營業(yè)額為（略），中國境內營業(yè)額為（略）。

　　（二）交易概況。

　　2018年8月10日，中山樂興與深圳索菱原控股股東肖行亦簽署《股份轉讓協(xié)議》，收購深圳索菱11.33％股權，成為深圳索菱第二大股東。8月31日，完成股權過戶登記。

　　2019年12月25日，因肖行亦無法償還中山樂興借款，中山樂興與肖行亦簽署《控制權變更框架協(xié)議》，約定肖行亦及其一致行動人放棄所持深圳索菱34.73％股權對應的表決權，深圳索菱董事會、監(jiān)事會及高級管理人員改組以實現(xiàn)中山樂興對深圳索菱的控制。中山樂興及其一致行動人持有深圳索菱12.18％股份，占全部有表決權股份的18.66％，成為單一表決權最大的股東，且不存在其他單一持有表決權股份數量超過5％的股東。同日，深圳索菱完成董事會、監(jiān)事會聘任和高管聘任事項，深圳索菱董事會共5名董事，中山樂興提名3名董事（含董事長）、1名監(jiān)事并委派財務總監(jiān)。

　　二、違法事實及理由

　　（一）本案構成未依法申報違法實施的經營者集中。

　　根據《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經營者集中是指下列情形：（一）經營者合并；（二）經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；（三）經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響”。中山樂興與深圳索菱原控股股東肖行亦于2019年12月25日簽署《控制權變更框架協(xié)議》，肖行亦放棄表決權，中山樂興實際成為單一表決權最大的股東，并委派董事、高管等，屬于《反壟斷法》第二十條第三項“經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠施加決定性影響”，構成經營者集中。

　　中山樂興2018年全球營業(yè)額為（略），中國境內營業(yè)額為（略）；深圳索菱2018年全球營業(yè)額為（略），中國境內營業(yè)額為（略），達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，屬于應當申報的情形。

　　根據《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中”。2019年12月25日，深圳索菱完成控制權變更安排和董監(jiān)高改選，在此之前未向我局申報，違反《反壟斷法》第二十一條，構成未依法申報的經營者集中。

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　　本機關就中山樂興通過合同取得深圳索菱控制權對市場競爭的影響進行了評估，評估認為，該項經營者集中不會產生排除、限制競爭的效果。

　　三、行政處罰依據和決定

　　《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”。《反壟斷法》第四十九條規(guī)定“對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數額時，應當考慮違法行為的性質、程度和持續(xù)的時間等因素”。

　　根據上述規(guī)定，基于調查情況和評估結論，本機關給予中山樂興30萬元人民幣罰款的行政處罰。

　　《行政處罰法》第四十六條規(guī)定“作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離。除依照本法第四十七條、第四十八條的規(guī)定當場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機關及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫”。

　　當事方應當自收到本行政處罰決定書之日起十五日內，根據本行政處罰決定書，攜繳款碼到12家中央財政非稅收入收繳代理銀行（工、農、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網點或者網上銀行交納罰款。繳款碼：0000002100081565。

　　當事方如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個月內，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

　　市場監(jiān)管總局

　　2021年2月23日

　　（此件公開發(fā)布）