案情簡介

2014年6月，某直銷企業(yè)廣東分公司在其住所地未經(jīng)直銷業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，招募無直銷員證人員800余人在非固定場所推銷公司產(chǎn)品，并以雛鷹培訓(xùn)會、啟航培訓(xùn)會為名變相對上述人員進行培訓(xùn)。該直銷公司還以分擔(dān)會務(wù)費的名義收取培訓(xùn)費231萬元。2016年6月，當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門對當(dāng)事人進行立案調(diào)查。2017年11月，辦案機關(guān)對當(dāng)事人違規(guī)招募直銷員的行為罰款6萬元，對當(dāng)事人違規(guī)收取直銷培訓(xùn)費用的行為作出“沒收違法所得231萬元、罰款5萬元”的行政處罰。

法律適用

本案是一起案值較大、兩種違法行為并存的違規(guī)直銷案件。從執(zhí)法實踐看，執(zhí)法人員一般適用《直銷管理條例》第十八條、第十九條、第二十一條第一款及第二款對違規(guī)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的行為予以定性，適用《直銷管理條例》第四十六條予以處罰。

《直銷管理條例》第十八條規(guī)定，直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)對擬招募的直銷員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，考試合格后由直銷企業(yè)頒發(fā)直銷員證。未取得直銷員證，任何人不得從事直銷活動。直銷企業(yè)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，不得收取任何費用。直銷企業(yè)以外的單位和個人，不得以任何名義組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

《直銷管理條例》第十九條規(guī)定，對直銷員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的授課人員應(yīng)當(dāng)是直銷企業(yè)的正式員工，并符合下列條件：（一）在本企業(yè)工作1年以上；（二）具有高等教育本科以上學(xué)歷和相關(guān)的法律、市場營銷專業(yè)知識；（三）無因故意犯罪受刑事處罰的記錄；（四）無重大違法經(jīng)營記錄。直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)向符合前款規(guī)定的授課人員頒發(fā)直銷培訓(xùn)員證，并將取得直銷培訓(xùn)員證的人員名單報國務(wù)院商務(wù)主管部門備案。國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將取得直銷培訓(xùn)員證的人員名單，在政府網(wǎng)站上公布。境外人員不得從事直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

《直銷管理條例》第二十一條規(guī)定，直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)對直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的合法性、培訓(xùn)秩序和培訓(xùn)場所的安全負責(zé)。直銷企業(yè)及其直銷培訓(xùn)員應(yīng)當(dāng)對直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)授課內(nèi)容的合法性負責(zé)。直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的具體管理辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門、國務(wù)院工商行政管理部門會同有關(guān)部門另行制定。

《直銷管理條例》第四十六條規(guī)定，直銷企業(yè)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)違反本條例規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證；對授課人員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款，是直銷培訓(xùn)員的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷培訓(xùn)員資格。直銷企業(yè)以外的單位和個人組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處2萬元以上20萬元以下的罰款。

行為定性

從相關(guān)法律規(guī)定看，違規(guī)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)行為主要是針對直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)不遵守規(guī)定組織直銷員培訓(xùn)、直銷企業(yè)以外的單位和人員擅自組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情形。構(gòu)成此類行為的主體要件是直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)、直銷企業(yè)以外的單位和個人，客觀要件是擅自組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)及直銷員培訓(xùn)的組織和內(nèi)容不符合《直銷管理條例》規(guī)定的行為。

從執(zhí)法實踐看，違規(guī)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)行為的違法表現(xiàn)形式有12類。

1.直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)違規(guī)向參加直銷員培訓(xùn)人員收取或變相收取費用的。

2.直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)招募不符合《直銷管理條例》第十九條第一款要求的人員組織實施直銷員培訓(xùn)的。

3.直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)招募境外人員實施直銷員培訓(xùn)的。

4.直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)未向直銷培訓(xùn)員發(fā)放直銷員培訓(xùn)證或委托未備案的直銷培訓(xùn)員組織實施直銷員培訓(xùn)的。

5.直銷培訓(xùn)人員不佩戴直銷培訓(xùn)員證進行培訓(xùn)的。

6.直銷培訓(xùn)人員持偽造、涂改或租借他人直銷培訓(xùn)員證件的。

7.直銷企業(yè)以召開激勵會、表彰會等形式變相組織直銷員培訓(xùn)的。

8.直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)在未設(shè)置服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)或在不得召開直銷員培訓(xùn)的地點組織實施培訓(xùn)的。

9.直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)組織實施直銷員培訓(xùn)過程中未盡審慎義務(wù)，致培訓(xùn)秩序混亂產(chǎn)生后果的。

10.直銷培訓(xùn)內(nèi)容不合法的。

11.直銷企業(yè)未對直銷培訓(xùn)講授內(nèi)容進行錄音，未對參與人員名單、直銷考試試卷進行保存，未對上述材料保存3年以上的。

12.直銷企業(yè)以外的單位和個人組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的。

取證要點

在實際查辦此類案件時，執(zhí)法部門應(yīng)重點從四個方面收集證據(jù)。一是查看、收集涉案當(dāng)事人主體資格證據(jù)。二是收集培訓(xùn)場所證據(jù)。三是收集參與直銷培訓(xùn)人員的培訓(xùn)筆記、現(xiàn)場音像資料等證據(jù)。四是收集參與直銷培訓(xùn)人員的培訓(xùn)筆記、現(xiàn)場音像資料等證據(jù)。

注意事項

執(zhí)法人員在實際查辦此類案件時，需要特別注意三個方面的問題。

一是《直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理辦法》對《直銷管理條例》涉及培訓(xùn)違規(guī)行為的規(guī)定進行了補充和延伸。執(zhí)法人員在日常直銷監(jiān)管和辦案工作中，要將兩者結(jié)合使用，對于違反《直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理辦法》規(guī)定的行為，均依據(jù)《直銷管理條例》第四十六條予以規(guī)制。

二是直銷培訓(xùn)員只能按照所屬直銷企業(yè)的委派對本企業(yè)直銷員或擬招募人員進行培訓(xùn)，除此之外均為違規(guī)開展培訓(xùn)。

三是查處直銷培訓(xùn)員和直銷企業(yè)以外的單位、個人違法組織直銷培訓(xùn)時，如當(dāng)事人是受直銷企業(yè)實際委派或授意的，應(yīng)當(dāng)同時追究直銷企業(yè)的責(zé)任。

其中，需要重點把握的核心要點有四個方面。一是執(zhí)法人員需要關(guān)注以其他會議名義開展的直銷員培訓(xùn)活動。二是需要注意《直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理辦法》第九條的規(guī)定，直銷企業(yè)應(yīng)在本企業(yè)設(shè)有服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)組織直銷培訓(xùn)。三是需要注意《直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理辦法》第十一條的規(guī)定，直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)對每期直銷培訓(xùn)講授內(nèi)容進行錄音，完整保存參加培訓(xùn)的人員名單、直銷員考試試卷。錄音資料、直銷員考試試卷應(yīng)妥善保管，至少保存3年。四是需要關(guān)注各種名義的產(chǎn)品推廣、體驗營、品酒聯(lián)誼、信息交流、產(chǎn)品展示、會員活動。

辦案思考

本案的查辦具有典型意義。辦案機關(guān)對無證直銷人員是否屬于直銷員作出了界定，對直銷企業(yè)未經(jīng)正規(guī)培訓(xùn)考試發(fā)證、擅自招募直銷員從事直銷活動的行為進行了界定和處罰。同時，辦案機關(guān)對直銷培訓(xùn)和一般意義的會議培訓(xùn)進行了區(qū)分和界定，為對當(dāng)事人違規(guī)收取培訓(xùn)費用行為予以處罰奠定了基礎(chǔ)。

□江蘇省市場監(jiān)管局直銷案件查辦指引課題組