1

北京中北聯(lián)信用評(píng)估有限公司

銀京罰決字〔2024〕1號(hào)

1.違反獨(dú)立性要求；

2.未按規(guī)定定期對高級(jí)管理人員和信用評(píng)級(jí)分析人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)能力測試。

給予警告，并處罰款8.85萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

2

陳某（時(shí)任北京中北聯(lián)信用評(píng)估有限公司副總裁兼評(píng)級(jí)總監(jiān)）

銀京罰決字〔2024〕2號(hào)

對北京中北聯(lián)信用評(píng)估有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反獨(dú)立性要求。

給予警告，并處罰款4萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

3

北京度小滿征信有限公司

銀京罰決字〔2024〕3號(hào)

1.未按規(guī)定報(bào)送信用信息安全測評(píng)報(bào)告；

2. 未按規(guī)定報(bào)送征信業(yè)務(wù)資料。

罰款2.6萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

4

北京大興華夏村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司

銀京罰決字〔2024〕4號(hào)

1.提供個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人；

2. 未準(zhǔn)確、完整、及時(shí)報(bào)送個(gè)人信用信息。

罰款36.9萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

5

北京銀聯(lián)商務(wù)有限公司

銀京罰決字〔2024〕5號(hào)

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款10萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

6

北京數(shù)字王府井科技有限公司

銀京罰決字〔2024〕6號(hào)

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款4萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

7

北京錢袋寶支付技術(shù)有限公司

銀京罰決字〔2024〕7號(hào)

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

8

資和信電子支付有限公司

銀京罰決字〔2024〕8號(hào)

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

9

新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司

銀京罰決字〔2024〕9號(hào)

1.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);

2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款428.74萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

10

龔某峰（時(shí)任新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司副總裁）

銀京罰決字〔2024〕10號(hào)

對新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款4.36萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

11

于某剛（時(shí)任新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司副總裁）

銀京罰決字〔2024〕11號(hào)

對新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款4.30萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19