1

福建建陽瑞獅村鎮(zhèn)銀行股份有限公司

閩銀罰決字〔2024〕3號

違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規(guī)定。

罰款64.8萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

2

樂刷科技有限公司福建分公司

閩銀罰決字〔2024〕7號

1.違反商戶管理規(guī)定；

2.違反交易信息管理規(guī)定；

3.違反外包機構管理規(guī)定；

4.違反資金結算管理規(guī)定。

警告，沒收違法所得13,082,580.81元，并處罰款14,461,243.06元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

3

張某（時任樂刷科技有限公司福建分公司副總經理）

閩銀罰決字〔2024〕6號

對樂刷科技有限公司福建分公司以下違法行為負有責任：

1.違反商戶管理規(guī)定；

2.違反交易信息管理規(guī)定；

3.違反外包機構管理規(guī)定；

4.違反資金結算管理規(guī)定。

警告，并處罰款25萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

4

福建海峽銀行股份有限公司

閩銀罰決字〔2024〕9號

1.違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定;

2.違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

4.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

5.與身份不明的客戶進行交易。

罰款345.3萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

5

吳某鈴 （時任福建海峽銀行股份有限公司副行長）

閩銀罰決字〔2024〕8號

對福建海峽銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

3.與身份不明的客戶進行交易。

罰款3.5萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

6

徐某楠（時任福建海峽銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經理）

閩銀罰決字〔2024〕5號

對福建海峽銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

3.與身份不明的客戶進行交易。

罰款3.5萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

7

劉某仁（時任福建海峽銀行股份有限公司信用卡部副總經理）

閩銀罰決字〔2024〕1號

對福建海峽銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規(guī)定的違法行為負有責任。

罰款1.1萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

8

福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司

閩銀罰決字〔2024〕10號

1.違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定;

2.違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

4.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

5.與身份不明的客戶進行交易。

罰款341萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

9

陳某彬（時任福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司行長）

閩銀罰決字〔2024〕2號

對福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

3.與身份不明的客戶進行交易。

罰款7.2萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

10

李某強（時任福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司業(yè)務拓展部總經理、風險合規(guī)部總經理）

閩銀罰決字〔2024〕4號

對福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

1.違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款7.3萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

11

王某（時任福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司數字金融部總經理）

閩銀罰決字〔2024〕11號

對福建長樂農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

2.與身份不明的客戶進行交易。

罰款3.1萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日