中國網財經4月23日訊 據(jù)證監(jiān)會網站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關于對恒泰證券股份有限公司(以下簡稱恒泰證券)北京廣安路證券營業(yè)部負責人劉宇清采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定。

經查，劉宇清在擔任恒泰證券北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項、第五十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對劉宇清(劉宇清，身份證號：110111********8612)采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項：證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條：自被中國證監(jiān)會及相關派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。

以下是原文：

關于對劉宇清采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定

劉宇清：

經查，你在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項、第五十四條的規(guī)定，我局決定對你(劉宇清，身份證號：110111********8612)采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月20日