中國經濟網北京4月22日訊 央行太原中心支行網站今日發(fā)布行政處罰信息公示表并銀罰字〔2020〕1號，山西信托股份有限公司（以下簡稱“山西信托”）存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告等違法違規(guī)事項，央行太原中心支行根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，對山西信托罰款75.48萬元，并對相關責任人員共處以罰款19萬元。

天眼查信息顯示，山西信托第一大股東為山西金融投資控股集團有限公司，持股比例為90.70%；第二大股東為太原市海信資產管理有限公司，持股比例為8.30%；第三大股東為山西國際電力集團有限公司，持股比例為1.00%。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；

（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（三）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

（五）違反保密規(guī)定，泄露有關信息的；

（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；

（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機構有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。

對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。