中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月17日訊 大連證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售(大連)有限公司(以下簡(jiǎn)稱泰誠(chéng)財(cái)富)采取出具警示函并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，泰誠(chéng)財(cái)富存在以下違規(guī)行為：

一、泰誠(chéng)財(cái)富目前不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

泰誠(chéng)財(cái)富雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但目前泰誠(chéng)財(cái)富各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。該情況不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九條、第二十二條規(guī)定。

二、泰誠(chéng)財(cái)富已發(fā)生可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)

泰誠(chéng)財(cái)富目前沒(méi)有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗，影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作。該情況不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

三、泰誠(chéng)財(cái)富變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負(fù)責(zé)人，未在變更前向大連證監(jiān)局備案變更方案

泰誠(chéng)財(cái)富高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)未在變更前向我局備案。該情況不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

四、泰誠(chéng)財(cái)富有關(guān)宣傳與實(shí)際不符

泰誠(chéng)財(cái)富通過(guò)網(wǎng)站、員工個(gè)人微信公眾號(hào)等平臺(tái)，將大連證監(jiān)局2019年11月對(duì)公司開(kāi)展的調(diào)研工作，宣傳為大連證監(jiān)局支持公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，與實(shí)際不符。該行為不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第四條規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富采取出具警示函并暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

(二)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

(三)有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

(四)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

(五)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

(六)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；

(七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

(八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十二條：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本或者出資、股東或者合伙人、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并于30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對(duì)于不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第四條：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷(xiāo)售協(xié)議的約定，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售(大連)有限公司采取出具警示函并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定

泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售(大連)有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

一、你公司目前不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

你公司雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但目前公司各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。該情況不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九條、第二十二條規(guī)定。

二、你公司已發(fā)生可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)

你公司目前沒(méi)有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗，影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作。該情況不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

三、你公司變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負(fù)責(zé)人，未在變更前向我局備案變更方案

你公司高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)未在變更前向我局備案。該情況不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

四、你公司有關(guān)宣傳與實(shí)際不符

你公司通過(guò)網(wǎng)站、員工個(gè)人微信公眾號(hào)等平臺(tái)，將我局2019年11月對(duì)公司開(kāi)展的調(diào)研工作，宣傳為我局支持公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，與實(shí)際不符。該行為不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第四條規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函并暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制與合規(guī)管理，按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，充實(shí)合規(guī)崗位人員，消除不良影響。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書(shū)面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你公司不得新增客戶。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年4月15日