中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月3日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（滬證監(jiān)決〔2020〕26號(hào)）顯示，經(jīng)查，大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢(xún)分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ST華訊上海分公司”，“ST華訊”，833924）在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是留痕管理有效性不足；二是對(duì)客戶(hù)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)ST華訊上海分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措，同時(shí)要求其在收到行政處罰之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向上海監(jiān)管局提交書(shū)面整改報(bào)告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查公司的整改情況。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，ST華訊上海分公司成立于2011年1月4日，張景霖為負(fù)責(zé)人。ST華訊成立于2000年11月16日，注冊(cè)資本4605.88萬(wàn)人民幣，周垂富為法定代表人、董事長(zhǎng)、第五大股東，持股比例8.73%，李妮為實(shí)控人、大股東、最終受益人，持股比例43.67%。ST華訊于2015年10月29日在新三板掛牌，主辦券商為國(guó)海證券股份有限公司（“國(guó)海證券”，000750.SZ）。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢(xún)分公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢(xún)分公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是留痕管理有效性不足；二是對(duì)客戶(hù)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年1月23日