中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月22日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕168號(hào)）顯示，經(jīng)查，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“新蘭德證券北京分公司”）在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在公司產(chǎn)品“超級(jí)買賣信號(hào)”和“主力狙擊行動(dòng)”的營(yíng)銷宣傳頁(yè)面存在誤導(dǎo)性表述；個(gè)別員工營(yíng)銷話術(shù)不實(shí)的違規(guī)行為。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)新蘭德證券北京分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新蘭德證券北京分公司成立于2016年3月16日，洪弘為負(fù)責(zé)人。新蘭德證券是經(jīng)中國(guó)人民銀行深圳分行和深圳市工商行政管理局批準(zhǔn)成立的國(guó)內(nèi)第一家專業(yè)性證券投資咨詢公司，成立于1992年1月16日，注冊(cè)資本4000萬(wàn)人民幣，洪弘為法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，楊林為大股東、實(shí)控人，持股比例70%。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這是新蘭德證券半年以來(lái)第三次遭監(jiān)管。1月13日，湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)新蘭德證券武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，深圳新蘭德武漢分公司負(fù)責(zé)人及投資顧問(wèn)人員變動(dòng)未及時(shí)報(bào)備。

2019年7月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2019年6月），共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司武漢分公司名列其中。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（深圳市新蘭德證券投資詢有限公司北京分公司）

〔2019〕168號(hào)

關(guān)于對(duì)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是公司產(chǎn)品“超級(jí)買賣信號(hào)”和“主力狙擊行動(dòng)”的營(yíng)銷宣傳頁(yè)面存在誤導(dǎo)性表述；二是個(gè)別員工的營(yíng)銷話術(shù)存在不實(shí)情況。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高公司合規(guī)管理水平。你公司應(yīng)于一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2019年12月23日