中國網(wǎng)財經(jīng)1月21日訊 北京證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司(以下簡稱“新蘭德證券”) 北京分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)新蘭德證券在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是公司產(chǎn)品“超級買賣信號”和“主力狙擊行動”的營銷宣傳頁面存在誤導性表述；二是個別員工的營銷話術存在不實情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對新蘭德證券采取責令改正的監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是公司產(chǎn)品“超級買賣信號”和“主力狙擊行動”的營銷宣傳頁面存在誤導性表述；二是個別員工的營銷話術存在不實情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，切實提高公司合規(guī)管理水平。你公司應于一個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年12月23日