中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月17日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕11號）顯示，經(jīng)查，盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司（以下簡稱“盈亞證券咨詢湖南分公司”）存在無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號）第七條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對盈亞證券咨詢湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，盈亞證券咨詢湖南分公司成立于2016年3月1日，黃磊為負(fù)責(zé)人。盈亞證券咨詢成立于2002年1月31日，注冊資本2億人民幣，黃磊為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，持11.98%比例股份，夏冰為大股東、實(shí)控人，持股比例66.66%。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號）第七條規(guī)定： 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號）第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號）第二十八條規(guī)定： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2020】11號

[2020]11號

關(guān)于對盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

盈亞證券投資咨詢有限公司（原北京盛世創(chuàng)富證券投資顧問有限公司）湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問題：無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖、QQ聊天記錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號）第七條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對上述問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并對仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月15日