中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月12日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1月10日公告，因華林證券存在公司內(nèi)控不完善、對(duì)子公司管控不足、董監(jiān)高由關(guān)聯(lián)人員擔(dān)任等七方面違規(guī)行為，對(duì)公司董事長(zhǎng)林立采取監(jiān)管談話措施。

公告顯示，華林證券存在以下七類(lèi)問(wèn)題：一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)分工。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn)。三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類(lèi)子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)。五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是林立在公司任總經(jīng)理的同時(shí)，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

證監(jiān)會(huì)指出，林立作為華林證券董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)林立采取監(jiān)管談話措施的決定

林立：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華林證券或者公司）存在以下問(wèn)題：一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)分工。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn)。三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類(lèi)子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)。五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是你在公司任總經(jīng)理的同時(shí)，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十條的規(guī)定。

你作為華林證券董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2019年12月25日11:00攜帶有效的身份證件到西藏證監(jiān)局（地址：西藏自治區(qū)拉薩市城關(guān)區(qū)環(huán)島南路7號(hào)）接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2019年12月12日

關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定

華林證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)分工。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn)。三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類(lèi)子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)。五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條，《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條，《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條，《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2019年12月31日