中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月6日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕1號(hào)）顯示，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（簡(jiǎn)稱“容維公司”）河南分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對(duì)外提供投資建議；向客戶提供投資建議時(shí)，未向客戶說(shuō)明依據(jù)的研究報(bào)告發(fā)布人和發(fā)布日期；未對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)容維公司河南分公司采取以下監(jiān)督管理措施：

一、責(zé)令容維公司河南分公司立即停止上述違規(guī)行為，并予以改正；

二、責(zé)令容維公司河南分公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月。

容維公司成立于1997年7月7日，注冊(cè)資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負(fù)責(zé)人。

2019年12月12日，容維公司安徽分公司部分向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。安徽證監(jiān)局決定對(duì)容維公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

2019年12月13日，容維公司因在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。

2019年12月24日，容維公司陜西分公司存在部分從業(yè)人員無(wú)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，以及員工對(duì)服務(wù)能力及過(guò)往業(yè)績(jī)向客戶進(jìn)行虛假、不實(shí)營(yíng)銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，陜西監(jiān)管局決定對(duì)容維公司陜西分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。

2019年12月25日容維公司天津分公司存在一是在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過(guò)程中進(jìn)行不實(shí)宣傳。二是通過(guò)百度貼吧進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣時(shí)未留痕的行為。天津證監(jiān)局決定對(duì)容維公司天津分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司實(shí)施責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對(duì)外提供投資建議；向客戶提供投資建議時(shí)，未向客戶說(shuō)明依據(jù)的研究報(bào)告發(fā)布人和發(fā)布日期；未對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取以下監(jiān)督管理措施：

一、責(zé)令你公司立即停止上述違規(guī)行為，并予以改正；

二、責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面整改。整改期間，你公司應(yīng)妥善做好現(xiàn)有客戶的維護(hù)和服務(wù)工作，按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況，于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2020年1月2日