中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月6日訊 華林證券(002945.SZ)今日股價大跌，高度換手，截至收盤，報14元，跌幅5.34%，成交額6.50億元，換手率17.27%。

今日早間，華林證券發(fā)布公告稱，近日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》（中國證券監(jiān)督管理委員會行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕60號，以下簡稱“《監(jiān)管措施》”），公司被采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。截至目前，公司針對監(jiān)管措施所涉事項已整改完成。

監(jiān)管措施所涉限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，而是對新增業(yè)務(wù)的規(guī)模進行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務(wù)，各項原有業(yè)務(wù)也仍可以正常開展，也不影響投行等部門已承接的各項業(yè)務(wù)的正常推進。目前公司各項業(yè)務(wù)均正常開展。

1月3日晚間，華林證券公告，收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》，因公司存在七大違規(guī)行為，被證監(jiān)會采取新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公告，華林證券存7大違規(guī)：

一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工；

二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見；

三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公；

四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進行問責(zé)；

五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡；

六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團有限公司等4家公司董事；

七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等；

因上述行為違反了多項規(guī)定，反映出華林證券內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全，證監(jiān)會決定對華林證券開出了嚴(yán)厲處罰——采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中新經(jīng)緯報道，在華林證券被罰后，有媒體指出，全部新增業(yè)務(wù)暫停3個月，這在近幾年證券行業(yè)處罰史上，實屬罕見，僅次于去年證監(jiān)會摘牌華信證券全部業(yè)務(wù)資格的最嚴(yán)罰單。

據(jù)中國證券報報道，華林證券近兩個月頻繁更換高管。2019年11月12日晚間，華林證券連發(fā)多份公告，披露了包括總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)和監(jiān)事會主席在內(nèi)的多位高管變更的重大消息，實控人夫妻林立與潘寧辭去部分管理職務(wù)，而這距離華林證券上一輪高管大變動不足半年。2019年5月，林立才擔(dān)任公司首席執(zhí)行官一職，同月，華林證券董事會審議通過潘寧任公司副總裁和財務(wù)總監(jiān)。值得注意的是，在此前的2019年5月，深交所發(fā)函要求華林證券說明董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對公司正常經(jīng)營是否產(chǎn)生影響。