中國網(wǎng)財經(jīng)1月6日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對天津市潤澤基金銷售有限公司(以下簡稱潤澤基金)采取責(zé)令改正行政監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)查，潤澤基金存在以下行為：

一是未制定完備的適當(dāng)性管理制度，未制定并執(zhí)行完備的客戶回訪檢查制度。

二是未開展每半年一次的適當(dāng)性自查，未形成自查報告。

三是未采取有效途徑向投資者披露基金風(fēng)險等級劃分方法。

四是2018年10月12日，潤澤基金總經(jīng)理發(fā)生變更，但未對原總經(jīng)理進(jìn)行離任審計，未向天津證監(jiān)局報送離任審計報告。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條、第三十條規(guī)定，《證券投資基金銷售管理辦法》第六十一條、第八十四條、第八十六條規(guī)定。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

《證券投資基金銷售管理辦法》第六十一條：基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審計。獨立基金銷售機構(gòu)的其他高級管理人員，保險經(jīng)紀(jì)公司、保險代理公司和證券投資咨詢機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員，其他基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

以下是原文：

關(guān)于對天津市潤澤基金銷售有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)

督管理措施的決定

天津市潤澤基金銷售有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下行為：

一是未制定完備的適當(dāng)性管理制度，未制定并執(zhí)行完備的客戶回訪檢查制度。

二是未開展每半年一次的適當(dāng)性自查，未形成自查報告。

三是未采取有效途徑向投資者披露基金風(fēng)險等級劃分方法。

四是2018年10月12日，你公司總經(jīng)理發(fā)生變更，但未對原總經(jīng)理進(jìn)行離任審計，未向我局報送離任審計報告。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條、第三十條規(guī)定，《證券投資基金銷售管理辦法》第六十一條、第八十四條、第八十六條規(guī)定。

按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視，完善投資者適當(dāng)性制度，嚴(yán)格執(zhí)行客戶回訪檢查，定期開展適當(dāng)性自查并形成報告，采取有效途徑向客戶披露基金風(fēng)險等級劃分方法，對原總經(jīng)理進(jìn)行離任審計并向我局報送離任審計報告。在收到本決定書之日起30日內(nèi)，完成整改并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2020年1月2日