中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月27日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)成都匯陽(yáng)投資顧問有限公司（以下簡(jiǎn)稱匯陽(yáng)投資）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，匯陽(yáng)投資存在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進(jìn)行留痕管理等問題。上述問題反映出匯陽(yáng)投資的人員管理、合規(guī)理、內(nèi)部控制需進(jìn)一步加強(qiáng)。

以上事實(shí)有情況說(shuō)明、員工花名冊(cè)、相關(guān)過程錄音、服務(wù)協(xié)議、檢查底稿、事實(shí)確認(rèn)書等證據(jù)材料證明。

上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕第27號(hào))第七條關(guān)于向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；第二十八條關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)成都匯陽(yáng)投資顧問有限公司作出如下行政監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令改正，并在簽收監(jiān)督管理措施次日起30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕第27號(hào))第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕第27號(hào))第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)成都匯陽(yáng)投資顧問有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

成都匯陽(yáng)投資顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司存在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進(jìn)行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規(guī)理、內(nèi)部控制需進(jìn)一步加強(qiáng)。

以上事實(shí)有情況說(shuō)明、員工花名冊(cè)、相關(guān)過程錄音、服務(wù)協(xié)議、檢查底稿、事實(shí)確認(rèn)書等證據(jù)材料證明。

上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕第27號(hào))第七條關(guān)于向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；第二十八條關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司作出如下行政監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令改正，并在簽收監(jiān)督管理措施次日起30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2019年12月25日