中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月23日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2019〕187號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人洪書敏在向客戶提供投資建議過(guò)程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價(jià)格和交易時(shí)間，存在誘導(dǎo)客戶交易的行為，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第十九條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)洪書敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人洪書敏，本科，于2014年10月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，在湘財(cái)證券股份有限公司任證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)），曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司（“大智慧”，601519.SH）任投資顧問(wèn)和分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第十九條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)洪書敏采取出具警示函措施的決定

滬證監(jiān)決〔2019〕187號(hào)

洪書敏：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在向客戶提供投資建議過(guò)程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價(jià)格和交易時(shí)間，存在誘導(dǎo)客戶交易的行為，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第十九條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2019年12月12日