中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的關(guān)于對(duì)林云貴、鄭國(guó)準(zhǔn)采取出具警示函措施的決定顯示，華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營(yíng)業(yè)部未審慎核查重要信息及賬戶異常交易問題并防范風(fēng)險(xiǎn)，林云貴在從業(yè)期間存在為客戶融資提供便利的行為。浙江證監(jiān)局對(duì)負(fù)責(zé)人鄭國(guó)準(zhǔn)、林云貴出具警示函。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營(yíng)業(yè)部及其從業(yè)人員林云貴存在以下問題：

一是營(yíng)業(yè)部未審慎核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風(fēng)險(xiǎn)；

二是林云貴在從業(yè)期間，在為多名客戶辦理證券賬戶開立服務(wù)過程中，已知曉上述客戶以外的第三人與林云貴溝通并決定客戶賬戶開立所需資金的入賬、提款以及客戶賬戶被該第三人實(shí)際控制并使用等異常和風(fēng)險(xiǎn)情況，仍未充分核實(shí)、報(bào)告相關(guān)客戶賬戶的實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息并防范風(fēng)險(xiǎn)，從而為多名客戶的融資活動(dòng)提供了便利。

上述情況反映出營(yíng)業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)、及時(shí)報(bào)告重大異常行為和嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定。

鄭國(guó)準(zhǔn)作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有管理不到位和管控不力的責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)鄭國(guó)準(zhǔn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。鄭國(guó)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在2019年12月15日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

林云貴的行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)林云貴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。林云貴應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，并在2019年12月15日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； [1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)林云貴采取出具警示函措施的決定

林云貴：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間存在以下行為：在為多名客戶辦理證券賬戶開立服務(wù)過程中，已知曉上述客戶以外的第三人與你溝通并決定客戶賬戶開立所需資金的入賬、提款以及客戶賬戶被該第三人實(shí)際控制并使用等異常和風(fēng)險(xiǎn)情況，仍未充分核實(shí)、報(bào)告相關(guān)客戶賬戶的實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息并防范風(fēng)險(xiǎn)，從而為多名客戶的融資活動(dòng)提供了便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，并在2019年12月15日前向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日

關(guān)于對(duì)鄭國(guó)準(zhǔn)采取出具警示函措施的決定

鄭國(guó)準(zhǔn):

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）及其從業(yè)人員林云貴存在以下問題：一是營(yíng)業(yè)部未審慎核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風(fēng)險(xiǎn)；二是林云貴在從業(yè)期間，存在為客戶融資提供便利的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出營(yíng)業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)、及時(shí)報(bào)告重大異常行為和嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定。你作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有管理不到位和管控不力的責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的有關(guān)規(guī)定，我局決定依法對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)在2019年12月15日前向我局提交書面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日