中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月19日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司（公司簡(jiǎn)稱(chēng)：益盟股份 證券代碼：832950）安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)益盟股份安徽分公司存在以下問(wèn)題：

一、部分向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員不具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

二、發(fā)布研究報(bào)告未履行質(zhì)量控制程序。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)益盟股份安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專(zhuān)門(mén)人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

具體如下：

關(guān)于對(duì)上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司安徽分公司采取責(zé)

令暫停新增客戶措施的決定

上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司安徽分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下問(wèn)題：

一、部分向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員不具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

二、發(fā)布研究報(bào)告未履行質(zhì)量控制程序。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書(shū)面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月12日