中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月19日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于國(guó)信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：國(guó)信證券 證券代碼：002736)、鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國(guó)信證券存在以下問題：

國(guó)信證券對(duì)發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)其募集資金中有2億元存在未按約定用途使用的情形，發(fā)行人在2016年5月17日至2016年9月23日期間將募集資金中2億元轉(zhuǎn)借他人；而國(guó)信證券出具的2016年受托管理事務(wù)報(bào)告中，披露發(fā)行人不存在挪用募集資金，將募集資金轉(zhuǎn)借他人等違規(guī)行為，未按照《受托管理協(xié)議》的約定履行職責(zé)。上述行為不符合《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條、第十三條的規(guī)定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第五十二條的規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同時(shí)，鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司存在“16亭公投”募集資金中有2億元未按約定用途使用，在2016年5月17日至2016年9月23日期間轉(zhuǎn)借他人。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條 :公開發(fā)行公司債券的受托管理人職責(zé)適用本準(zhǔn)則第十一條至第二十六條。

非公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則第十三條和第二十四條規(guī)定。非公開發(fā)行公司債券受托管理人的其他職責(zé)應(yīng)當(dāng)在受托協(xié)議中約定。

非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向協(xié)會(huì)備案。

《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條 :受托管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人指定專項(xiàng)賬戶用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付情況進(jìn)行監(jiān)督。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條:為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條:公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于核準(zhǔn)的用途；非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十二條:非公開發(fā)行公司債券的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)按照債券受托管理協(xié)議的約定履行職責(zé)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條:對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條:非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反本辦法第十五條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

具體如下：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公

司采取出具警示函措施的決定

國(guó)信證券股份有限公司：

根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))，我局對(duì)你公司在鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)發(fā)行的“16亭公投”公司債券中的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

你公司對(duì)發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)其募集資金中有2億元存在未按約定用途使用的情形，發(fā)行人在2016年5月17日至2016年9月23日期間將募集資金中2億元轉(zhuǎn)借他人；而你公司出具的2016年受托管理事務(wù)報(bào)告中，披露發(fā)行人不存在挪用募集資金，將募集資金轉(zhuǎn)借他人等違規(guī)行為，未按照《受托管理協(xié)議》的約定履行職責(zé)。上述行為不符合《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條、第十三條的規(guī)定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第五十二條的規(guī)定。

現(xiàn)根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)合規(guī)守法意識(shí)，杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月17日

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)鹽城市亭湖區(qū)公有資

產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司采取出具警示函措施的決定

鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司：

根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))，我局對(duì)你公司相關(guān)公司債的情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在下列問題：

“16亭公投”募集資金中有2億元未按約定用途使用，在2016年5月17日至2016年9月23日期間轉(zhuǎn)借他人。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。

現(xiàn)根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條規(guī)定，決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)合規(guī)守法意識(shí)，杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月13日