中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月17日訊 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)吉林銀保監(jiān)分局近日公布的行政處罰信息公開(kāi)表（吉市銀保監(jiān)罰決字〔2019〕14號(hào)-17號(hào)）顯示，中國(guó)銀行股份有限公司吉林市分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“中國(guó)銀行吉林分行”）尾箱短款案件及其暴露出的內(nèi)控管理方面存在問(wèn)題。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條規(guī)定，吉林銀保監(jiān)分局對(duì)其罰款50萬(wàn)元；責(zé)令對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

劉繼良對(duì)中國(guó)銀行吉林分行營(yíng)業(yè)部尾箱短款案件以及暴露出該行存在對(duì)營(yíng)業(yè)部總出納尾箱現(xiàn)金檢查不到位的問(wèn)題負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定，吉林銀保監(jiān)分局對(duì)其警告。

王學(xué)軍對(duì)中國(guó)銀行吉林分行營(yíng)業(yè)部尾箱短款案件以及暴露出該行存在對(duì)營(yíng)業(yè)部總出納尾箱現(xiàn)金檢查不到位、員工異常行為排查不到位等內(nèi)控管理方面的問(wèn)題負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定，吉林銀保監(jiān)分局對(duì)其警告。

張中勛對(duì)非法占有銀行資金的行為負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定，吉林銀保監(jiān)分局對(duì)其禁止終身從事銀行業(yè)工作。

根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，劉繼良為原中國(guó)銀行吉林分行行長(zhǎng)、法定代表人。劉繼良離任后，由王學(xué)軍擔(dān)任中國(guó)銀行吉林分行行長(zhǎng)、法定代表人。目前，中國(guó)銀行吉林分行行長(zhǎng)、法定代表人為張大群。

此前，據(jù)和訊網(wǎng)消息稱(chēng)，吉林高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院公布張中勛以百元面值練功券替換百元真鈔并非法占有304.4萬(wàn)元的刑事判決書(shū)。判決書(shū)顯示，張中勛自2016年4月至2017年6月間擔(dān)任中國(guó)銀行吉林分行的總出納柜員。因涉嫌犯職務(wù)侵占罪，于2017年9月1日被刑事拘留，同年9月26日被逮捕。

經(jīng)法院審理查明，張中勛任職期間利用負(fù)責(zé)管理銀行尾箱現(xiàn)金的工作便利，多次采用以百元面值練功券替換百元面值真鈔的手段，將中國(guó)銀行吉林分行尾箱庫(kù)存現(xiàn)金304.4萬(wàn)元非法占為己有。所得款項(xiàng)被其用于還因賭博所欠的小額貸款或賭博。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的； （二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的； （三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的； （四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的； （五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的； （六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施： （一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分； （二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款； （三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。