中國經濟網北京12月16日訊 （記者 韓藝嘉 華青劍）12月9日，華安證券（600909.SH）發(fā)布公告回復證監(jiān)會對公司公開發(fā)行可轉債申請文件的反饋意見，對于公司報告期內受到的處罰情況進行了補充披露。

華安證券于2016年12月6日在上海證券交易所上市。據反饋意見回復（修訂稿），上市以來，華安證券受到的罰款金額超過1萬元的行政處罰主要為因反洗錢受到中國人民銀行合肥中心支行33萬元處罰。

2017年12月，華安證券收到中國人民銀行合肥中心支行出具的《行政處罰決定書》（（合銀）罰字[2017]13號），認為華安證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，違反保密規(guī)定，泄露有關信息的情況，違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》、《金融機構反洗錢規(guī)定》等相關規(guī)定。中國人民銀行合肥中心支行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條等相關法律規(guī)定，作出行政處罰決定如下：一、對單位罰款人民幣33萬元；二、對直接負責的高級管理人員和其他直接責任人員罰款人民幣3.3萬元。

反饋意見回復（修訂稿）披露，上市以來，華安證券被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施共7起。

2016年12月，華安證券收到股轉系統(tǒng)出具的《關于對華安證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉系統(tǒng)發(fā)[2016]419號），認定公司自營賬戶存在參與做市股票買賣的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》第五十八條的規(guī)定，構成做市交易違規(guī)。華安證券被采取約見談話的監(jiān)管措施。

2017年3月，華安證券收到股轉系統(tǒng)出具的《關于對華安證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉系統(tǒng)發(fā)[2017]93號），華安證券收到股轉系統(tǒng)同意公司加入鵬盾電商股票做市的函后，未按規(guī)則要求于當天在股轉系統(tǒng)的官網公告，構成信息披露違規(guī)，被采取約見談話的監(jiān)管措施。

2017年6月，華安證券收到安徽證監(jiān)局出具的《關于對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2017]11號），認定公司個別信息系統(tǒng)存在高危漏洞，在信息技術管理制度執(zhí)行方面存在不到位的情形， 違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第十七條、第二十四條的規(guī)定。華安證券被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2018年10月，華安證券收到內蒙古證監(jiān)局出具的《關于對華安證券股份有限公司的監(jiān)管函》（內證監(jiān)[2018]575號），公司未在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告營業(yè)部負責人離崗休假事項，且報送內容重復存在錯誤。華安證券被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2019年3月，華安證券收到安徽證監(jiān)局出具的《關于對8家證券經營機構給予批評的通報》（皖證監(jiān)函[2019]64號），公司在數據報送方面存在逾報、錯報、漏報等問題。華安證券被采取通報批評的監(jiān)管措施。

2019年8月，華安證券收到上海證監(jiān)局出具的《關于對華安證券上海虹口區(qū)吳淞路營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2019〕114號），公司營業(yè)部存在合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務的情況。華安證券被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2019年11月，華安證券收到安徽證監(jiān)局出具的期貨有限責任公司采取出具警示函措施的

決定》（[2019]29號），華安期貨在期貨居間人管理方面存在缺陷。華安證券被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

中國經濟網記者發(fā)現，華安證券某營業(yè)部經理曾利用職務上的便利，挪用公款6000萬元，并擅自截留且出借900萬給前董事長進行營利活動。值得注意的是，此案犯與華安證券前董事長走賬千萬，稱分其3300萬港元。

據判決書，被告人周某主動交代了其在任安徽華安證券有限責任公司深圳彩田南路營業(yè)部經理期間，伙同華安證券有限責任公司原負責人汪某利用內幕信息和華安證券深圳彩田南路營業(yè)部拆借來的資金進行股票交易，并獲得巨額利益的事實。周某的供述和辯解證實：對于炒股獲得的收益，周某扣除了4800萬港幣中的1500萬港幣，剩下的3300多萬港幣，周某按照汪某的要求分兩筆，一筆2000多萬港幣，一筆1300多萬港幣分別轉至汪某的老婆承某某和他女兒汪某2在香港的賬戶上。

2019年5月6日，安徽省淮南市八公山區(qū)人民法院一審判決周某犯挪用資金罪，判處有期徒刑五年;違法所得予以追繳(已退繳2000萬元)。2019年8月29日，安徽省淮南市中級人民法院判定駁回周某上訴，維持原判。

如果華安證券此次發(fā)行28億可轉債通過，華安證券年內將募資48億元。

2019年3月13日，華安證券發(fā)布了《公開發(fā)行可轉換公司債券預案》，華安證券本次發(fā)行證券的種類為可轉換為華安證券股份有限公司A股股票的可轉換公司債券，本次擬發(fā)行可轉換公司債券募集資金總額不超過人民幣28億元（含28億元）。每張面值為人民幣100元，期限為自發(fā)行之日起六年。

據預案披露，華安證券本次發(fā)行擬募集資金不超過28億元（含28億元），扣除發(fā)行費用后，全部用于補充營運資金，發(fā)展主營業(yè)務，在可轉換公司債券持有人轉股后補充資本金。其中，10億元擬用于加大股權投資業(yè)務平臺建設，10億元擬用于加快打造跨市場、多品種、多策略的自營業(yè)務體系，5億元擬用于加快境外業(yè)務布局，3億元擬用于加快傳統(tǒng)經紀業(yè)務向財富管理轉型、完善機構業(yè)務服務體系。

對于項目一加大股權投資業(yè)務平臺建設，華安證券在預案中介紹稱，擬投入不超過6億元用于增資華富嘉業(yè)，擴大私募股權投資基金業(yè)務規(guī)模；擬投入不超過4億元用于增資華富瑞興，加快股權投資和另類投資業(yè)務發(fā)展。

對于項目二加快打造跨市場、多品種、多策略的自營業(yè)務體系，華安證券稱，4.00億元用于擴大權益類投資業(yè)務規(guī)模，重點發(fā)展非方向型投資，適度增加定增、基金、量化業(yè)務、類固定收益品種的配置；6.00億元用于鞏固和提升固定收益業(yè)務、布局FICC業(yè)務，提升公司盈利能力。

對于項目三加快境外業(yè)務布局，華安證券擬投入不超過5億元推進香港子公司設立工作。

此外，華安證券還陸續(xù)發(fā)布了兩期短期融資券，共20億。11月26日，華安證券發(fā)布了《2019年度第一期短期融資券發(fā)行結果公告》，發(fā)行總額也是10億元。發(fā)行利率為3.30%，發(fā)行面值為100元，短期融資券期限91天，于2020年2月24日兌付。

12月9日，華安證券發(fā)布了《關于2019年度第二期短期融資券發(fā)行結果公告》。公告顯示，公司在12月4-5日發(fā)行了10億元的短融債，發(fā)行利率為3.20%，發(fā)行面值為100元，短期融資券期限91天，于2020年3月6日兌付。

此前10月29日，華安證券發(fā)布了三季報。今年1-9月，公司實現營業(yè)收入21.82億元，同比增長78.99%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤8.73億元，同比增長144.25%；經營活動產生的現金流量凈額34.52億元。

2019年1-9月，華安證券信用減值損失1.38億元。其中，今年上半年，華安證券信用減值損失1.23億元；7-9月，新增信用減值損失1465.07萬元。

今年上半年，華安證券曾計提資產減值準備1.23億元。其中，到期未兌付債券轉入3114.32萬元，買入返售金融資產8938.95。

華安證券稱，應收賬款中到期未兌付債券轉入為公司合并范圍內資管產品購買的債券到期應付未付的本金及利息款項。其中涉及的違約債券發(fā)行主體主要包括新光控股集團有限公司、陽光凱迪新能源集團有限公司、神霧環(huán)保技術股份有限公司、武漢國裕物流產業(yè)集團有限公司等。因上述違約債券本金和利息償付存在重大不確定性，已存在客觀減值證據，根據公司相關會計政策，根據未兌付債券的逾期期限對相應資產計提減值準備，2019年1-6月共計提減值準備3114.32萬元。

公司買入返售金融資產減值計提主要為股票質押業(yè)務減值計提。其中單項進行減值計提的金額為8819.34萬元；根據公司相關會計政策，采用預期信用損失法對股票質押式回購交易業(yè)務計提資產減值準備119.61萬元。單項計提減值的項目涉及的質押股票為剛泰控股股票。公司該筆業(yè)務股票質押式回購合約本金為人民幣2.22億元。在待購回期間，標的證券剛泰控股股價持續(xù)下跌并跌破最低履約保障比例（即平倉線）140%，且低于平倉線后未及時補足質押物構成違約。根據公司相關會計政策，該筆股票質押回購屬于單項金額重大的金融資產，應當單獨進行減值測試，經測算，2019年1-6月計提減值準備8819.34萬元。

據中國經濟網記者統(tǒng)計，今年截至目前，華安證券未保薦IPO企業(yè)過會。

今年截至目前，華安證券共保薦1家企業(yè)登陸科創(chuàng)板。9月26日，華安證券保薦的寧波長陽科技股份有限公司過會。

2019年7月26日，證監(jiān)會公布了證券公司分類結果。華安證券級別為A。

根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。