中國網(wǎng)財經(jīng)12月16日訊 湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司(簡稱“上海新蘭德”)武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，上海新蘭德武漢分公司存在以下問題：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化，未能及時履行報告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等信息。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對上海新蘭德武漢分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司：

經(jīng)查，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化，未能及時履行報告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等信息。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報送書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日