中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月29日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕29號）顯示，經(jīng)查，華安期貨有限責任公司（以下簡稱“華安期貨”）在期貨居間人管理方面存在缺陷。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對華安期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華安期貨有限責任公司是安徽省首家具備金融期貨經(jīng)紀結(jié)算業(yè)務雙重資格的公司。2009年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，公司注冊資本增至2億元人民幣。公司由華安證券有限責任公司、豐原生化股份有限公司（上市公司）、安徽省投資集團有限責任公司及安徽安興聯(lián)合總公司共同出資設立。華安證券股份有限公司（簡稱“華安證券”，600909.SH）為華安期貨第一大股東，持股92.04%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對華安期貨有限責任公司采取出具警示函措施的決定

華安期貨有限責任公司：

經(jīng)查，你公司在期貨居間人管理方面存在缺陷。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月26日