中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月15日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，湖南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券長(zhǎng)沙芙蓉中路營(yíng)業(yè)部(簡(jiǎn)稱光大證券)經(jīng)紀(jì)人汪培采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，汪培在光大證券長(zhǎng)沙芙蓉中路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，存在與客戶約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(三)項(xiàng)：與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)汪培采取出具警示函措施的決定

汪培：

經(jīng)查，你(身份證號(hào)430204******6122)在光大證券長(zhǎng)沙芙蓉中路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，存在與客戶約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。