中國網財經11月6日訊 浙江證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對信業(yè)華福投資管理有限公司(簡稱“信業(yè)華福投資”)采取責令改正監(jiān)管措施的決定。經查，信業(yè)華福投資在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、部分基金未在募集完畢后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。

二、未建立實施有效的業(yè)務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十二條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對信業(yè)華福投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

杜謝作為公司的法定代表人兼執(zhí)行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中

向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；

(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議；

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20 個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對信業(yè)華福投資管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

信業(yè)華福投資管理有限公司：

經查，發(fā)現你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、部分基金未在募集完畢后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。

二、未建立實施有效的業(yè)務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十二條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應當在2019年10月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月26日

關于對杜謝采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

杜謝：

近期，我局對信業(yè)華福投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業(yè)務開展情況進行現場檢查。經查，發(fā)現公司在開展私募基金業(yè)務過程中存在部分基金未備案、未建立有效的利益沖突防范機制等情形。

你作為公司的法定代表人兼執(zhí)行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年10月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護投資者合法權益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年9月27日