中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月24日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，廣西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國海證券股份有限公司(簡稱國海證券 證券代碼：000750)劉洪芳、辛文明、孫建田采取出具警示函措施的決定 。

經(jīng)查，在寧夏伊品生物科技股份有限公司(簡稱伊品生物 證券代碼：870850)2016年公開發(fā)行公司債券過程中，承銷機(jī)構(gòu)國海證券股份有限公司相關(guān)項(xiàng)目組在盡職調(diào)查工作中存在以下問題：一是未在募集說明書封卷日前，調(diào)取發(fā)行人銀行授信及資產(chǎn)抵押情況等重要材料；二是盡職調(diào)查報(bào)告中存在結(jié)論與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相矛盾情況；三是部分盡職調(diào)查工作底稿存在無項(xiàng)目組人員簽名的情況。

上述情形不符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。國海證券對上述問題負(fù)有管理責(zé)任(已另行作出處理)。劉洪芳作為項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，辛文明、孫建田作為經(jīng)辦人對上述問題負(fù)有直接責(zé)任。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條： 為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、受托管理人、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

以下是原文：

廣西證監(jiān)局關(guān)于對劉洪芳、辛文明、孫建田采取出具警示函措施的決定

劉洪芳、辛文明、孫建田：

經(jīng)查，在寧夏伊品生物科技股份有限公司2016年公開發(fā)行公司債券過程中，承銷機(jī)構(gòu)國海證券股份有限公司相關(guān)項(xiàng)目組在盡職調(diào)查工作中存在以下問題：一是未在募集說明書封卷日前，調(diào)取發(fā)行人銀行授信及資產(chǎn)抵押情況等重要材料；二是盡職調(diào)查報(bào)告中存在結(jié)論與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相矛盾情況；三是部分盡職調(diào)查工作底稿存在無項(xiàng)目組人員簽名的情況。

上述情形不符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。國海證券股份有限公司對上述問題負(fù)有管理責(zé)任(已另行作出處理)。劉洪芳作為項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，辛文明、孫建田作為經(jīng)辦人對上述問題負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局

2019年10月9日