中國網(wǎng)財經(jīng)10月22日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對浙江神州資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，浙江神州資產(chǎn)管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、個別基金未按合同約定使用基金財產(chǎn)。

二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十三條第七項、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江神州資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

(四)侵占、挪用基金財產(chǎn)；

(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

具體如下：

關于對浙江神州資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

浙江神州資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

一、個別基金未按合同約定使用基金財產(chǎn)。

二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十三條第七項、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應當在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月19日