中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月18日訊 近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市國誠投資咨詢有限公司(以下簡稱國誠投資)采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，國誠投資存在以下違法違規(guī)行為：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

截至2018年3月28日，國誠投資官網(wǎng)(網(wǎng)址www.cf69.com)、上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)，存在將已離職員工作為公司在職執(zhí)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行宣傳的情況。國誠投資上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)、湖南分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.gctzvip.com)以及廣州分公司運(yùn)營的微信公眾號(hào)國誠財(cái)經(jīng)(賬號(hào)gccj88)，存在提供不符合實(shí)際情況的投資顧問數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷等信息，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。國誠投資員工宋某、路某華存在使用手機(jī)軟件制作虛假持倉記錄、向投資者提供虛假信息的情況。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展投資咨詢業(yè)務(wù)

截至深圳證監(jiān)局立案調(diào)查時(shí)，國誠投資公司投資分析部主管蔡某衛(wèi)尚未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書。蔡某衛(wèi)在取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書之前存在 向客戶推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行為。

三、未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度

截至深圳證監(jiān)局立案調(diào)查時(shí)，國誠投資未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第一百七十條、第一百七十一條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第九條、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國誠投資采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令國誠投資自收到本決定書之日起暫停新增客戶六個(gè)月。國誠投資在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問題逐項(xiàng)全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，國誠投資應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證監(jiān)局書面報(bào)告整改情況，深圳證監(jiān)局整改驗(yàn)收完成之前，國誠投資不得新增客戶。

據(jù)中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)，10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局就國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者信息等違規(guī)行為發(fā)布了行政處罰決定書。此次對(duì)國誠投資采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定是其一周內(nèi)收到的第二張罰單。

《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(一)代理委托人從事證券投資；

(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

(三)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

具體如下：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市國誠投資咨詢有限公司采取責(zé)令

暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定

深圳市國誠投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 914403007634715216)存在以下違法違規(guī)行為：

一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

截至2018年3月28日，你公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.cf69.com)、上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)，存在將已離職員工作為公司在職執(zhí)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行宣傳的情況。你公司上海分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.guochengsh.com)、湖南分公司官網(wǎng)(網(wǎng)址www.gctzvip.com)以及廣州分公司運(yùn)營的微信公眾號(hào)國誠財(cái)經(jīng)(賬號(hào)gccj88)，存在提供不符合實(shí)際情況的投資顧問數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷等信息，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。你公司銷售人員通過電話招攬客戶存在夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。你公司員工宋某、路某華存在使用手機(jī)軟件制作虛假持倉記錄、向投資者提供虛假信息的情況。

二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展投資咨詢業(yè)務(wù)

截至我局立案調(diào)查時(shí)，你公司投資分析部主管蔡某衛(wèi)尚未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書。蔡某衛(wèi)在取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書之前存在向客戶推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行為。

三、未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度

截至我局立案調(diào)查時(shí)，你公司未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、你公司及相關(guān)人員提供的情況說明、有關(guān)工作人員工作手機(jī)微信通訊記錄和宋某等人工作手機(jī)微信截圖等證據(jù)證明。

你公司申辯稱，相關(guān)違法違規(guī)行為未造成嚴(yán)重的后果及社會(huì)影響，已進(jìn)行過全面、徹底的整改，情節(jié)較輕；擬采取的監(jiān)管措施對(duì)公司影響大。我局復(fù)核認(rèn)為，你公司的申辯意見不能排除上述違法違規(guī)事實(shí)，相關(guān)申辯意見不能成立。

上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第一百七十條、第一百七十一條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第九條、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶六個(gè)月。你公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問題逐項(xiàng)全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你公司不得新增客戶。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年10月9日