中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月14日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息（魯銀保監(jiān)罰決字〔2019〕8號）顯示，2018年9月-12月，經(jīng)安華農(nóng)業(yè)保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱“安華農(nóng)險山東分公司”）總經(jīng)理張麗華同意，安華農(nóng)險山東分公司安排未取得高管任職資格的谷某實際履行高級管理人員職責(zé)。時任安華農(nóng)險山東分公司總經(jīng)理張麗華是對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述聘任不具有任職資格的高級管理人員的行為，違反了《保險法》第八十一條第一款的規(guī)定。依據(jù)《保險法》第一百六十七條、第一百七十一條的規(guī)定，山東銀保監(jiān)局決定對安華農(nóng)險山東分公司罰款2萬元；對張麗華警告并罰款1萬元。

2018年年度信息披露報告顯示，截至2018年12月31日，安華農(nóng)業(yè)保險股份有限公司的第一大股東為融捷投資控股集團(tuán)有限公司，持股比例17.02%；第二大股東為安華佳和投資有限公司，持股比例10.21%；第三大股東為中科恒源科技股份有限公司，持股比例9.17%。

《保險法》第八十一條規(guī)定：保險公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險相關(guān)的法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。 保險公司高級管理人員的范圍由國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

《保險法》第一百六十七條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款。

《保險法》第一百七十一條規(guī)定：保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

以下為處罰原文：

魯銀保監(jiān)罰決字〔2019〕8號

當(dāng)事人：安華農(nóng)業(yè)保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱：安華農(nóng)險山東分公司）

地址：濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十路12111號中潤世紀(jì)中心1號樓9層

主要負(fù)責(zé)人：張麗華

當(dāng)事人：張麗華

身份證號：22010319670131XXXX

職務(wù)：時任安華農(nóng)險山東分公司總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對安華農(nóng)險山東分公司涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，安華農(nóng)險山東分公司存在以下違法違規(guī)行為：

聘任不具有任職資格的高級管理人員

2018年9月-12月，經(jīng)安華農(nóng)險山東分公司總經(jīng)理張麗華同意，安華農(nóng)險山東分公司安排未取得高管任職資格的谷某實際履行高級管理人員職責(zé)。

時任安華農(nóng)險山東分公司總經(jīng)理張麗華是對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書、調(diào)查筆錄、安華農(nóng)險山東分公司提供的情況說明、相關(guān)OA審批流程截屏復(fù)印件、相關(guān)新聞稿件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，我局決定作出如下處罰：

上述聘任不具有任職資格的高級管理人員的行為，違反了《保險法》第八十一條第一款的規(guī)定。依據(jù)《保險法》第一百六十七條的規(guī)定，我局決定對安華農(nóng)險山東分公司罰款2萬元；依據(jù)《保險法》第一百七十一條的規(guī)定，我局決定對張麗華警告并罰款1萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

附件：1．繳款說明

2．山東銀保監(jiān)局行政處罰文書送達(dá)回證

2019年10月10日