中國網(wǎng)財經(jīng)10月10日訊 南京證券昨日晚間發(fā)布公告，稱公司于10月8日分別收到上交所會員部下發(fā)的《紀律處分意向書》，以及深交所會員管理部下發(fā)的《紀律處分事先告知書》。滬深交易所擬對南京證券作出暫停股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限3個月的處分。
9月12日，江蘇證監(jiān)局曾發(fā)布了《關(guān)于對南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，指出南京證券在開展股票質(zhì)押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問題。
南京證券表示，公司高度重視股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，自開展該項業(yè)務(wù)以來沒有發(fā)生過風(fēng)險事項，對于存在的問題，公司將進一步強化合規(guī)管理，積極按照監(jiān)管要求予以整改。目前，公司經(jīng)營情況正常。
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