中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕80號(hào)）顯示，經(jīng)查，蘇州天恩成合資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“天恩成合資管”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

天恩成合資管在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的實(shí)際控制人與實(shí)際情況不符，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十五條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對天恩成合資管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。天恩成合資管應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

關(guān)于對蘇州天恩成合資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

蘇州天恩成合資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

公司在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的實(shí)際控制人與實(shí)際情況不符，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十五條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年9月26日