中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕80號(hào)）顯示，廣東證監(jiān)局于2019年8月20日至21日對(duì)廣東御瀾資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“御瀾資產(chǎn)”）進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)御瀾資產(chǎn)存在以下問(wèn)題：

一、御瀾資產(chǎn)未妥善保存御瀾樸數(shù)私募基金部分投資人的基金合同及調(diào)查問(wèn)卷、承諾書等適當(dāng)性管理材料，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

二、御瀾資產(chǎn)向御瀾樸數(shù)私募基金部分投資人披露的基金投資運(yùn)作有關(guān)信息不真實(shí)，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)御瀾資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。御瀾資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)御瀾資產(chǎn)整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕80號(hào)

關(guān)于對(duì)廣東御瀾資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

廣東御瀾資產(chǎn)管理有限公司：

我局于2019年8月20日至21日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

一、你公司未妥善保存御瀾樸數(shù)私募基金部分投資人的基金合同及調(diào)查問(wèn)卷、承諾書等適當(dāng)性管理材料，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二十六條的規(guī)定。

二、你公司向御瀾樸數(shù)私募基金部分投資人披露的基金投資運(yùn)作有關(guān)信息不真實(shí)，不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年9月29日