中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月23日訊 近日，英大證券因存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)存在盡職調(diào)查不到位、融入方和標(biāo)的證券管理不夠嚴(yán)格、履行存續(xù)期管理職責(zé)留痕不充分等問題被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改。

深圳證監(jiān)局表示，英大證券的上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的相關(guān)要求，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對(duì)英大證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；并要求其切實(shí)加強(qiáng)股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系管理，在2019年9月30日前完成整改，并書面報(bào)告整改情況。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。