中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月20日訊 國(guó)家外匯管理局上海市分局近日公布的行政處罰信息公示表（上海匯管罰字〔2019〕3111190401號(hào)）顯示，新韓銀行（中國(guó)）有限公司上海浦西支行（以下簡(jiǎn)稱：“新韓銀行上海浦西支行”）存在以下違法事實(shí)：辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第一項(xiàng)規(guī)定，上海市分局對(duì)新韓銀行上海浦西支行責(zé)令改正、沒收違法所得20122.22元人民幣，并處40萬(wàn)元人民幣罰款。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)。經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定，對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。 外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)： （一）辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的； （二）違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的； （三）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的； （四）違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的； （五）違反外匯市場(chǎng)交易管理的。