中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月4日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)保罰決字〔2019〕45號、47號）顯示，上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀有限公司存在臨時負責人任職超過規(guī)定期限的違法違規(guī)行為。根據(jù)《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條、第八十七條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局責令其改正，給予警告，并處罰款0.5萬元。

龍嘯作為上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀有限公司的副總經(jīng)理，對上述行為負有直接責任。根據(jù)《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條、第八十七條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對龍嘯給予警告，處罰款0.5萬元。

行政處罰決定書顯示，殷哲為上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀有限公司的法定代表人。

企查查顯示，上海尼斐企業(yè)管理有限公司是上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀有限公司的大股東，持股93%。譚文清是上海尼斐企業(yè)管理有限公司的大股東、實際控制人，持股51%，殷哲、王靜波分別持股上海尼斐企業(yè)管理有限公司24.5%的股份。

中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢，汪靜波是諾亞財富創(chuàng)始人、董事局主席兼CEO。譚文清是深圳東方富海投資管理有限公司的合伙人，又是汪靜波的丈夫。殷哲是諾亞財富聯(lián)合創(chuàng)始人，歌斐資產(chǎn)創(chuàng)始合伙人、董事長兼CEO。

《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條規(guī)定：保險經(jīng)紀人出現(xiàn)下列情形之一，可以任命臨時負責人，但臨時負責人任職時間最長不得超過3個月，并且不得就同一職務連續(xù)任命臨時負責人：

（一）原負責人辭職或者被撤職；

（二）原負責人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責；

（三）中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。 臨時負責人應當具有與履行職責相當?shù)哪芰?，并應當符合本?guī)定第二十一條、第二十二條的相關要求。

保險經(jīng)紀人任命臨時負責人的，應當自決定作出之日起5日內(nèi)在中國保監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關信息。

《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》第八十七條規(guī)定：保險經(jīng)紀人聘任不具有任職資格的人員的，由中國保監(jiān)會及其派出機構責令改正，處2萬元以上10萬元以下罰款；對該機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格。

保險經(jīng)紀人未按規(guī)定聘任省級分公司以外分支機構主要負責人或者未按規(guī)定任命臨時負責人的，由中國保監(jiān)會及其派出機構責令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款;對該機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。