中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月20日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(銀保監(jiān)罰決字〔2019〕4號(hào)) 顯示，華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華海財(cái)險(xiǎn)）存在聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的違法違規(guī)行為，被中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)罰款3萬(wàn)元。此外，董事長(zhǎng)趙小鳴、張秀娜被警告并分別罰款3萬(wàn)元、罰款1萬(wàn)元。

經(jīng)查，華海財(cái)險(xiǎn)存在聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的下列違法違規(guī)行為：

2017年12月28日—2018年2月22日，華海財(cái)險(xiǎn)第二屆董事會(huì)擬任董事張秀娜在未取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司董事任職資格情況下，參加了公司第二屆董事會(huì)第一次、第二次（通訊）、第三次（通訊）會(huì)議并參與投票表決，在實(shí)際工作中履行了董事相關(guān)職責(zé)。趙小鳴、張秀娜對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

綜上，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)決定作出如下處罰：

華海財(cái)險(xiǎn)聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的行為，違反了《保險(xiǎn)法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)該法第一百六十七條規(guī)定，對(duì)華海財(cái)險(xiǎn)罰款3萬(wàn)元；根據(jù)該法第一百七十一條規(guī)定，對(duì)趙小鳴警告并罰款3萬(wàn)元，對(duì)張秀娜警告并罰款1萬(wàn)元。

《保險(xiǎn)法》第八十一條規(guī)定：保險(xiǎn)公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險(xiǎn)相關(guān)的法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的范圍由國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

《保險(xiǎn)法》第一百六十七條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

《保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定：保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對(duì)該單位給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

以下為行政處罰原文：

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書(銀保監(jiān)罰決字〔2019〕4號(hào))

當(dāng)事人：華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華海財(cái)險(xiǎn)）

住所：山東省煙臺(tái)市開發(fā)區(qū)長(zhǎng)江路28號(hào)

法定代表人：趙小鳴

當(dāng)事人：趙小鳴

身份證號(hào)：37063419691026XXXX

職務(wù)：時(shí)任華海財(cái)險(xiǎn)董事長(zhǎng)

住址：北京市西城區(qū)保險(xiǎn)總公司阜內(nèi)大街

當(dāng)事人：張秀娜

身份證號(hào)：41078119831124XXXX

住址：鄭州市金水區(qū)農(nóng)科路

依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)華海財(cái)險(xiǎn)涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，華海財(cái)險(xiǎn)存在聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的下列違法違規(guī)行為：

2017年12月28日—2018年2月22日，華海財(cái)險(xiǎn)第二屆董事會(huì)擬任董事張秀娜在未取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司董事任職資格情況下，參加了公司第二屆董事會(huì)第一次、第二次（通訊）、第三次（通訊）會(huì)議并參與投票表決，在實(shí)際工作中履行了董事相關(guān)職責(zé)。趙小鳴、張秀娜對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、相關(guān)履職行為證據(jù)、相關(guān)人員調(diào)查筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，我會(huì)決定作出如下處罰：

華海財(cái)險(xiǎn)聘任不具有任職資格人員擔(dān)任公司董事的行為，違反了《保險(xiǎn)法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)該法第一百六十七條規(guī)定，對(duì)華海財(cái)險(xiǎn)罰款3萬(wàn)元；根據(jù)該法第一百七十一條規(guī)定，對(duì)趙小鳴警告并罰款3萬(wàn)元，對(duì)張秀娜警告并罰款1萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，持繳款碼（將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2019年4月28日