中國網財經7月13日訊 證監(jiān)會近期發(fā)布了一則行政處罰決定書，揭開了國泰君安做市業(yè)務部負責人王仕宏伙同時任深圳小乘登陸新三板總裁陳杰操縱市場的違法事實。證監(jiān)會表示，對其兩人分別處以100萬元的罰款。

經證監(jiān)會查明，1977年1月出生的王仕宏，時任國泰君安證券場外市場部總經理助理、做市業(yè)務部負責人。2014年1月，王仕宏與深圳小乘登陸新三板投資中心(有限合伙)總裁陳杰相識，雙方相識后經常手機通話、微信聯(lián)系頻繁，并在北京、上海經常會面。

國泰君安場外市場部做市業(yè)務在2015年底前超額完成業(yè)績考核任務，為減少2015年做市業(yè)務浮盈，降低2016年業(yè)績考核起點，2015年12月31日，王仕宏在未向公司領導和部門領導請示并得到批準的情況下，同意做市交易總監(jiān)李某凱對國泰君安重倉的30只股票執(zhí)行“不低于前一日收盤價20%就可以賣”的交易策略，并將擬低價賣出股票清單告知陳杰。

2015年12月31日，陳杰控制操作的“袁某文”“小乘登陸新三板”“健坤天下”等三個賬戶在當天14:10以后委托買入32只國泰君安做市股票，與王仕宏掌握的30只重點減倉股票清單的重合度高達28只，重合率高達93.33%；且28只股票委托下單買入順序與重點減倉清單的排序完全一致。每只股票均委托1筆，委托買入股數(shù)均為1,000股，均以低于12月30日收盤價的15.25%-21.13%的價格申報。

調查發(fā)現(xiàn)，國泰君安做市戶利用做市商地位，在做市交易過程中采用在收盤前10分鐘以主動低價申報賣出成交的方式打壓或鎖定股價，在收盤前1-3分鐘內單筆低價申報賣出與袁某文等三個賬戶的低價申報買入成交鎖定收盤價；或者在收盤前10分鐘內先低價申報賣出與袁某文等三個賬戶的低價申報買入成交，而后通過持續(xù)低價申報賣出吸引投資者低價申報買入并成交。

證監(jiān)會指出，上述行為影響了“福昕軟件”等14只股票交易價格，上述股票在當天收盤前股價大幅波動，12只股票當日跌幅達到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。該12只股票當天收盤跌幅與新三板做市指數(shù)的偏離度均在10%以上，其中，偏離值超過20%的股票有4只，介于15%-20%的股票有6只，介于10%-15%的股票有2只。該14只股票中有10只股票以國泰君安做市戶的成交價為收盤價。

經統(tǒng)計，2015年12月31日，王仕宏控制國泰君安做市戶較前一交易日的日終持股浮虧1650.2萬元；陳杰與國泰君安做市戶成交14只股票各1000股，合計獲利2.48萬元。將陳杰控制賬戶和王仕宏控制國泰君安做市戶盈虧合并計算，本次操縱虧損。

證監(jiān)會表示，以上事實，有電腦信息資料、資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司提供數(shù)據(jù)及當事人詢問筆錄、手機取證電子光盤等證據(jù)證明，足以認定。證監(jiān)會認為，王仕宏、陳杰的行為，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

對此，王仕宏提出如下申辯意見，請求免予或減輕處罰：第一，其與陳杰之間不存在密切的關系,沒有將交易策略故意泄露給陳杰。二人僅限于認識彼此，沒有經濟上往來，也不是商業(yè)合作伙伴，不存在利益交叉關系；第二，主觀方面沒有操縱證券交易價格或者證券交易量的故意，不存在操縱證券市場以期獲取不正當經濟利益或者為他人牟利及轉嫁風險的目的。做低14只股票價格的動機實質是對做市業(yè)務部門所擁有的股票價格真實性做一次壓力測試。客觀方面也沒有操縱證券市場的行為，沒有與陳杰事先約定交易時間、交易價格及方式相互進行證券交易。涉案行為僅是在個人負責的各項繁雜的事務中口頭同意一項集體決策，該集體決策由李某凱執(zhí)行，執(zhí)行細節(jié)不清楚，不存在與陳杰“串通”行為；本案屬于公司行為，其只是執(zhí)行者，無權利更無辦法控制做市專用證券賬戶。“不低于前一日收盤價20%就可以賣”交易策略，是公司部門20個人的集體決策，陳某總經理明白并且知情，并非自作主張。國泰君安做市業(yè)務所有的資金調動與購買股票倉位單經由部門全體人員討論并通過后，皆須經由一線風控崗審核，并由六人進行書面簽字，這一過程是相互牽制、逐級報備的。

陳杰也表示，沒有操縱市場的主觀故意，也沒有合謀操縱行為；預先下單是根據(jù)市場經驗，預判交易對手行為后進行的驗證行為，不構成操縱行為，陳杰還請求免予處罰。

不過，證監(jiān)會認為上述申辯理由不能成立：王仕宏有權根據(jù)季度檢視會、做市決策會議的決策授權，根據(jù)市場情況進行一些調整，不超出授權范圍即可。根據(jù)國泰君安做市業(yè)務部季度倉位檢視會議紀要，一是季度檢視會并未提出“不低于前一日收盤價20%就可以賣”的交易策略。據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：對王仕宏、陳杰分別處以100萬元罰款。