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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月19日訊 近日，中國(guó)人民銀行西安分行公布的行政處罰決定書（西銀罰字［2017］第3號(hào)）顯示，華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司陜西分公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及開(kāi)展黑名單監(jiān)控、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法行為。
中國(guó)人民銀行西安分行表示，華夏人壽陜西分公司這一行為違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）、（二）、（三）款，中國(guó)人民銀行西安分行依法對(duì)華夏人壽陜西分公司罰款120萬(wàn)元，對(duì)該公司1名主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人處以人民幣6.5萬(wàn)元罰款。
中國(guó)人民銀行西安分行行政處罰信息
企業(yè)名稱 | 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 | 組織機(jī)構(gòu)代碼 | 行政處罰決定書文號(hào) | 處罰名稱 | 處罰類別1 | 處罰金額 | 處罰事由 | 處罰依據(jù) | 處罰決定日期 | 處罰機(jī)關(guān) |
華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司陜西分公司 | 91610131668657571K | 66865757-1 | 西銀罰字［2017］第3號(hào) | 反洗錢行政處罰 | 罰款 | 6.5萬(wàn) | 華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司陜西分公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及開(kāi)展黑名單監(jiān)控、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）、（二）、（三）款，中國(guó)人民銀行西安分行依法對(duì)該公司1名主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人處以人民幣6.5萬(wàn)元罰款。 | 《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）、（二）、（三）款 | 2017-12-11 | 中國(guó)人民銀行西安分行 |
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