新華社北京１０月９日電（記者于佳欣）《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》于８日發(fā)布并施行。辦法將不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，由審批改為備案管理。

商務(wù)部條約法律司有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)此做了解讀。他認(rèn)為，這是對(duì)我國(guó)外商投資管理體制的一次重大變革，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據(jù)”的精神，必將進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，完善我國(guó)法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。

備案管理性質(zhì)是什么

備案管理的性質(zhì)是什么？是否是外商投資企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件？

辦法中有多條規(guī)定有所涉及。如第五條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立備案，既可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，也可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后３０日內(nèi)；第十二條規(guī)定，備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可自愿向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取備案回執(zhí)等。

該負(fù)責(zé)人指出，與行政許可不同，本辦法規(guī)定的備案管理屬于告知性備案，不是企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件。外商投資企業(yè)或其投資者以承諾書(shū)形式對(duì)填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)填報(bào)信息進(jìn)行形式審查，領(lǐng)取備案回執(zhí)也不是強(qiáng)制性要求。

他說(shuō)，這與目前外資逐案審批制有著根本性區(qū)別，是方便企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的“真?zhèn)浒浮敝贫取?/p>

備案管理備什么

辦法的適用范圍問(wèn)題也是征求意見(jiàn)過(guò)程中公眾普遍關(guān)注點(diǎn)之一。

辦法規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。

涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（２０１５年修訂）》執(zhí)行。涉及目錄限制類(lèi)和禁止類(lèi)以及鼓勵(lì)類(lèi)中有股權(quán)要求、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均將繼續(xù)實(shí)行審批管理；對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，適用《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，其中涉及上市公司的，適用《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》。對(duì)于外國(guó)投資者投資其他領(lǐng)域或采取其他方式投資的，一律實(shí)行備案管理。

該負(fù)責(zé)人特別指出，外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)，如不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，也將實(shí)行備案管理。

針對(duì)外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類(lèi)型，外國(guó)投資者可僅在其持股比例變化累計(jì)超過(guò)５％或（相對(duì)）控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)，進(jìn)一步減輕了企業(yè)申報(bào)負(fù)擔(dān)。

備案管理怎么做

根據(jù)辦法，備案主要分為三步：外商投資企業(yè)或其投資者在線填報(bào)和提交備案申請(qǐng)材料；備案機(jī)構(gòu)３個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)信息，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行甄別；備案人自行選擇是否領(lǐng)取回執(zhí)。

該負(fù)責(zé)人指出，本辦法適用對(duì)象包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司。

備案機(jī)構(gòu)則包括兩部分：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作；各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門(mén)，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

事中事后監(jiān)管如何落實(shí)

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批改備案后，事中事后監(jiān)管尤為重要。

該負(fù)責(zé)人說(shuō)，為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，辦法規(guī)定，商務(wù)主管部門(mén)與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門(mén)應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)部若發(fā)現(xiàn)有不屬于本部門(mén)管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門(mén)。

誠(chéng)信問(wèn)題至關(guān)重要。根據(jù)辦法，外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，將被記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。對(duì)于違反規(guī)定和拒不履行職責(zé)的企業(yè)，相關(guān)誠(chéng)信信息將通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

除公示外，辦法還對(duì)上述情形規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任，并明確違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門(mén)追究相應(yīng)法律責(zé)任。