中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：近日，四家券商的固收部人士被傳“失聯(lián)”。據(jù)媒體報道，海通證券財富管理中心副總經(jīng)理楊洋便是其中一位，“失聯(lián)”人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷業(yè)務(wù)有關(guān)，報道認(rèn)為，新一輪債市稽查風(fēng)波或正上演。在近半年時間里，海通證券業(yè)務(wù)已屢次被監(jiān)管部門關(guān)注，今年315期間，海通證券APP刷單開戶行為被曝光；2015年11月，海通證券因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查；9月，海通證券因未按規(guī)定審查違規(guī)配資而遭證監(jiān)會處罰。

   去年，海通證券曾因推出重量級回購計劃而名噪一時，但該計劃卻由于后增加債權(quán)人審議環(huán)節(jié)而終止，對此，多位投資者表示不滿，期待能夠發(fā)起維權(quán)。有投資者稱，公司要不發(fā)回購公告自己不會買公司的股票，公司這么做是在欺騙。

    對此，中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電海通證券董秘辦，截至發(fā)稿電話無人接聽。

    海通證券固收高管失聯(lián) 債市再打黑？

    據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》報道，3月23日晚，4名券商固收高管或員工同時出現(xiàn)失聯(lián)，一時間債券市場風(fēng)聲鶴唳，“失聯(lián)”的固收人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷業(yè)務(wù)有關(guān)。業(yè)內(nèi)人士確認(rèn)，海通證券的財富管理中心副總經(jīng)理楊洋確實(shí)已處于失聯(lián)狀態(tài)。目前，尚未能從海通證券官方處了解最新情況，而另幾家券商也尚未對此事發(fā)布回應(yīng)公告。

   據(jù)悉，楊洋曾任海通證券固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，還曾兼任對沖基金人才協(xié)會專家會員。其從事城投債承銷的資歷很早，早在2007年時，楊洋就曾擔(dān)任在海通證券承銷的蕪湖市建設(shè)投資有限公司債券的承銷業(yè)務(wù)上擔(dān)任聯(lián)系人。此外，楊洋本人也曾對城投債頗有研究。2014年，彼時還是海通固收總經(jīng)理助理的楊洋曾評價稱“城投債是政府給投資者的‘紅利’?！?/p>

   “債券承分銷業(yè)務(wù)很多時候是看圈子關(guān)系?！北本┮患夜煞菪薪鹑谑袌霾咳耸繂T表示，“一級半市場是比較容易出問題的，像上一輪抓人其實(shí)許多都是一級半環(huán)節(jié)的事?！?/p>

   “還只是失聯(lián)，現(xiàn)在什么都說不好，也有協(xié)助調(diào)查的可能性，因為如果是正式帶走，起碼單位應(yīng)該知道吧。”華中一家券商固定收益部項目經(jīng)理坦言。

   繼上一輪債市打黑三年之后，新一輪債市稽查風(fēng)波或正上演。值得一提的是，2013年3月正是上一輪債市打黑風(fēng)暴開始的前夕。

    APP刷單開戶遭3·15晚會曝光

   據(jù)《證券時報》報道，APP綁卡刷單被央視3·15晚會曝光，幾家券商躺槍。平安證券、海通證券、民族證券、新時代證券、廣州證券等券商存在APP刷單開戶行為。

   刷單原來是由于淘寶等電商而誕生的。綁卡刷單是指在基金、P2P等需要綁定銀行卡的APP開戶，刷單是這個專門團(tuán)體的用語，刷一單就是開一個戶。

   券商APP綁卡刷單與網(wǎng)絡(luò)刷單、刷信譽(yù)的出發(fā)點(diǎn)類似，是一些券商的客戶經(jīng)理為了完成開戶任務(wù)，通過一些平臺刷單取得客戶，而這些客戶往往是沒有資產(chǎn)的空戶。

   據(jù)一家大型上市券商客戶經(jīng)理介紹，市場上曾經(jīng)給出20元/戶的價格，專職從事這一行當(dāng)?shù)娜巳海脖凰追Q為羊毛黨，但券商往往很難界定哪些是刷單空戶。

   早些時候，券商在證券開戶的“圈地”大戰(zhàn)中，一些營業(yè)部客戶經(jīng)理私自通過“刷單”提高開戶數(shù)量，但這些證券賬戶的存在又是符合法規(guī)流程的，只是賬戶里沒有任何資金。這也就不難解釋會有幾家券商會在央視3·15晚會上中槍。

    兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被立案調(diào)查

   據(jù)中國證券網(wǎng)報道，海通證券2015年11月27日晚間公告稱，公司于11月26日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（稽查總隊調(diào)查通字153122號）。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

   海通證券表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

   據(jù)新京報報道，海通證券11月29日公告稱，經(jīng)核實(shí)，此次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

    未按規(guī)定審查違規(guī)配資遭處罰

   2015年9月央廣網(wǎng)報道，證監(jiān)會在例行新聞通氣會上對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規(guī)定審查了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案件，以及坐商期貨違法違規(guī)案件作出行政處罰。

   四家券商對外部揭露了明創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件，沒有進(jìn)行軟件許可、并未對外部系統(tǒng)揭露實(shí)施有效管理，對相關(guān)的客戶的真實(shí)情況缺乏了解等等，違反了多項相關(guān)規(guī)定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號證監(jiān)會發(fā)布清理配資的通知后，仍然沒有采取有效的措施，防范客戶相關(guān)的違規(guī)交易，所以應(yīng)從重處罰。

   在處罰方面，四家券商都被處以沒收違法所得，以及3倍的罰款。從處罰金額上看，海通證券被罰的最多，沒收了約2865萬元，罰款大約是8596萬，并且對各個相關(guān)機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任人處以警告處分，以及5到10萬元不等的罰款。

    216億回終止 股民感覺被欺騙

   據(jù)《中國經(jīng)營報》報道，2015年7月8日，海通證券披露回購股份預(yù)案，擬采用集中競價交易、大宗交易或其他監(jiān)管允許的方式回購公司A股或H股股份，預(yù)計可回購股份不超過11.5億股，回購A股股份的價格為不超過18.80元/股。預(yù)計回購的資金總額不超過216億元，資金來源為公司自有資金。回購期限為自公司股東大會審議通過回購股份方案之日起原則上不超過6個月。值得注意的是，在當(dāng)時的公告中，該方案實(shí)施的先決條件非常簡單，“尚需經(jīng)股東大會審議通過，并報中國證監(jiān)會備案無異議方可實(shí)施。”

   2015年9月21日，海通證券召開臨時股東大會以近100%“贊成票”通過了回購計劃，但同日海通證券發(fā)布關(guān)于回購股份的提示性公告稱，本次回購將在獲得上述債券持有人會議全部審議通過，并報中國證監(jiān)會備案無異議后方可實(shí)施。

   這一新增加的審議流程立刻遭到中小股東及市場的質(zhì)疑。從政策來看，回購計劃確需通知債權(quán)人，但是否需要“債權(quán)人審議”卻值得商榷。從海通證券債券募集說明書上所提及的債券持有人會議權(quán)限范圍來看，也并無針對回購計劃的特殊審議要求。但無論如何，最終，增加的這一審議流程卻直接導(dǎo)致216億元回購計劃的流產(chǎn)。

   據(jù)《北京商報》報道，不少投資者在股吧中表達(dá)了不滿?！熬褪且驗橛谢刭徲媱澆刨I的海通，到現(xiàn)在虧損36%，我的損失必須連本帶利賠償”、“言而無信”，而北京一位投資者還對海通證券相互矛盾的前后表述產(chǎn)生了質(zhì)疑。

   據(jù)《大眾證券報》報道，杭州投資者張先生表示，11月2日，海通證券召開債權(quán)人大會，沒有通過回購方案，他就知道回購肯定會破產(chǎn)?！昂苊黠@，公司增加這么一個審議環(huán)節(jié)，就是為了阻撓回購，所以我也沒必要堅守下去，隨后就賣掉了，虧了將近四萬?！彪m然已經(jīng)不再持有股票，張先生仍然感到很憤怒。“公司要不發(fā)回購公告，我也不會買公司股票，公司這么做就是在欺騙。如果有人挑頭，我肯定會起訴海通證券，實(shí)在是太過分了?！?/p>