左永剛

    上海證監(jiān)局近期對(duì)兩宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗涉及匹凸匹

   3月25日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，自2013年10月份證監(jiān)會(huì)授予派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)以來(lái)，派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作成效顯著，兩年多來(lái)，派出機(jī)構(gòu)罰沒(méi)近1.4億元。當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了上海證監(jiān)局近期對(duì)2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗案件涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司。

   證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照“簡(jiǎn)政放權(quán)、積極轉(zhuǎn)變政府職能”的總體要求，證監(jiān)會(huì)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，強(qiáng)化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為。2013年10月份后，證監(jiān)會(huì)授予全部派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)，采取多種有力措施，確保派出機(jī)構(gòu)依法高效有序開(kāi)展行政處罰工作。一是抓好派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作制度建設(shè)。制定《派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》及其配套實(shí)施細(xì)則，明確派出機(jī)構(gòu)案件管轄范圍、管轄爭(zhēng)議解決機(jī)制等根本問(wèn)題，對(duì)派出機(jī)構(gòu)案件審理工作規(guī)則及行政處罰聽(tīng)證規(guī)則逐一審查，保證行政處罰程序一致性。二是抓好派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作機(jī)構(gòu)設(shè)置和審理隊(duì)伍建設(shè)。要求派出機(jī)構(gòu)落實(shí)“查審分離”要求，做好案件審理機(jī)構(gòu)、人員和聽(tīng)證設(shè)備保障。嚴(yán)格執(zhí)行審理回避，案件調(diào)查人員不得參與審理工作。針對(duì)派出機(jī)構(gòu)審理經(jīng)驗(yàn)普遍不足的問(wèn)題，分批組織審理業(yè)務(wù)骨干參加證監(jiān)會(huì)“以崗代訓(xùn)”和集中業(yè)務(wù)培訓(xùn)，快速提升派出機(jī)構(gòu)審理人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平。三是抓好派出機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。處罰權(quán)全面推開(kāi)后的一段時(shí)期，證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)審理的案件進(jìn)行事中備案復(fù)核，保持案件處理標(biāo)準(zhǔn)和量罰尺度的一致性。2014年11月份后，為進(jìn)一步理順案件審理工作機(jī)制，落實(shí)好新制定的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)一方面優(yōu)化了派出機(jī)構(gòu)審理工作程序，將事中備案復(fù)核改為事后備案，另一方面加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)案件和行政處罰應(yīng)訴案件指導(dǎo)，通過(guò)調(diào)研、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和案例總結(jié)分析評(píng)價(jià)，答復(fù)派出機(jī)構(gòu)案件咨詢(xún)，聽(tīng)取派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)建議，確保全會(huì)執(zhí)法一致性、統(tǒng)一性，維護(hù)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法嚴(yán)肅性。

   從2013年10月份處罰權(quán)全面下放至今，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依法辦理案件，行政處罰工作成效顯著。2014年度，派出機(jī)構(gòu)行政處罰結(jié)案61件，罰沒(méi)款金額合計(jì)8066.76萬(wàn)元，涉及信息披露違法違規(guī)案16件，內(nèi)幕交易案22件，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案3件，短線(xiàn)交易案4件，其他類(lèi)型案件16件；2015年度，派出機(jī)構(gòu)行政處罰結(jié)案98件，罰沒(méi)款金額合計(jì)5872.74萬(wàn)元，涉及信息披露違法違規(guī)案20件，內(nèi)幕交易案33件，超比例持股未披露案13件，短線(xiàn)交易案10件，其他類(lèi)型案件22件。2013年以來(lái)至今，總計(jì)罰沒(méi)約1.39億元。

   鄧舸表示，處罰權(quán)下放是證監(jiān)會(huì)適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型新要求作出的重大舉措。通過(guò)授予派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)，有力地推動(dòng)了全會(huì)監(jiān)管資源整合，為建設(shè)全方位、多層次的行政處罰執(zhí)法體系創(chuàng)造積極條件。派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰職責(zé)，充分發(fā)揮了會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)各自?xún)?yōu)勢(shì)，完善了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法鏈條，夯實(shí)了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，提升了轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威，提高了行政處罰效率和效果，有利于更好地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益，維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則。

   當(dāng)日，鄧舸通報(bào)了上海證監(jiān)局近期對(duì)2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。其中一宗涉及榮豐控股集團(tuán)股份有限公司，另外一宗涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司，上海證監(jiān)局對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予了行政處罰。鄧舸表示，信息披露違法違規(guī)損害了廣大投資者的利益，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。