SEC調(diào)查花旗、黑石

    調(diào)查方向涉及與部分主權財富基金的交易

    特派記者 吳曉鵬 紐約報道

   《華爾街日報》1月13日報道稱，美國證券交易委員會（SEC）已經(jīng)向花旗集團和私募股權基金黑石集團發(fā)出了問詢信件，調(diào)查他們在與主權財富基金的交往中是否違反了行賄法。

   該報援引匿名消息來源說，SEC過去一周向10家金融機構發(fā)出了問詢信，要求這些公司應保留相關的文件資料，還詢問了其與主權財富基金的交易。但調(diào)查還處于早期階段，并沒有涉及具體的行賄指控。

   此次調(diào)查的對象涉及銀行、對沖基金和私募基金。主要內(nèi)容是想知道這些金融機構是否為了確保獲得投資，而向主權財富基金代理人非法行賄。主權財富基金的代理人可能會被視為政府官員，與這些人的交易將受制于美國《外國腐敗行為法案》。

   SEC還希望調(diào)查，這些金融機構是否提供了其他一些好處，包括給基金雇員提供娛樂、旅游等。這次調(diào)查是SEC第一次將反賄賂規(guī)則應用于金融服務行業(yè)。

   近年來，亞洲和中東的主權財富基金向美國金融機構投入巨資，包括花旗、摩根士丹利和曾經(jīng)的美林都從主權財富基金那里融資了數(shù)十億美元。

    而私募股權基金不僅吸引主權財富基金投資，還獲得了他們的入股。

   由于此次黑石遭到調(diào)查，曾投資于黑石的中投也成為媒體關注的焦點。黑石2007年上市前，中國投資有限責任公司（下稱中投）就曾購買了該公司的一部分股權。

   紐約一位投資于對沖基金的基金（FOF）董事總經(jīng)理告訴本報記者，其實不僅僅是中投，過去幾年，中國國家外管局、中投和中國社?；疬@三家國有資產(chǎn)管理機構“門庭若市”，“來自紐約、倫敦、芝加哥、康涅狄格等地的對沖基金跑到北京，排著隊去拜訪他們”。

    本報記者1月14日多次打往中投外事公關部的電話均無人接聽。

   上述人士告訴記者，中投近年來還投資了其他一些對沖基金，“也許因為他們與中投里面的人比較熟悉?！?/p>

   例如全球最大的債券基金太平洋投資管理公司（PIMCO）基金經(jīng)理朱長虹去年加盟中國外管局，而中國外管局對PIMCO也進行了投資。