各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊、機場分局，各有關(guān)認證機構(gòu)：

為貫徹落實《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）、《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認證監(jiān)管工作的通知》（國市監(jiān)認證〔2019〕102號）要求，根據(jù)《上海市市場監(jiān)督管理局2023年“雙隨機、一公開”抽查計劃》（滬市監(jiān)信用〔2023〕64號），市市場監(jiān)管局組織開展了2023年度認證從業(yè)機構(gòu)、強制性認證活動、管理體系認證獲證組織、有機產(chǎn)品認證獲證組織“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、基本情況

本年度認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，通過“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”平臺隨機抽取本市10家認證從業(yè)機構(gòu)、70家強制性產(chǎn)品獲證生產(chǎn)企業(yè)、100家管理體系認證獲證組織、15家有機產(chǎn)品認證獲證組織，核查相關(guān)認證機構(gòu)認證活動的合規(guī)性以及獲證組織是否持續(xù)滿足認證要求。重點檢查虛假認證、偽造、冒用、買賣認證證書及認證標志、未經(jīng)認證擅自出廠銷售CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品、未經(jīng)批準擅自開展認證活動、偽造認證檔案、超范圍認證以及其他不規(guī)范從事認證活動的行為。

從檢查情況來看，認證機構(gòu)總體能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》《有機產(chǎn)品認證管理辦法》等法律法規(guī)和相關(guān)認證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認證活動。大部分獲證組織能夠按照認證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，規(guī)范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。本輪檢查共涉及57家認證從業(yè)機構(gòu)、185家獲證組織，出動檢查人員700余人次，發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)超過40家，移送案件線索20件。通過開展監(jiān)督檢查，進一步規(guī)范了認證活動，提高了認證公正性和有效性。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）認證機構(gòu)問題。主要表現(xiàn)在：一是審核方案安排不合理，審核有效時間不足，未在企業(yè)正常生產(chǎn)階段進行現(xiàn)場審核，現(xiàn)場抽樣不符合規(guī)范要求；二是審核計劃未完全覆蓋認證標準條款，關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在漏項，安排的現(xiàn)場審核員專業(yè)不符合要求；三是認證合同填寫不規(guī)范，部分認證合同未明確申請認證類型或認證體系覆蓋人數(shù)、無認證合同簽定時間或未蓋章；四是審核報告缺少審核人員簽字和認證機構(gòu)蓋章，個別認證機構(gòu)出具的審核報告與事實嚴重不符，涉嫌虛假認證；五是認證證書載明事項與事實不符，認證機構(gòu)對證書使用和企業(yè)持續(xù)符合性跟蹤監(jiān)督不到位。

（二）認證審核人員問題。主要表現(xiàn)在：一是審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現(xiàn)場，實際審核時間與審核計劃不一致；二是認證審核時間不符合認證實施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，滿足不了現(xiàn)場審核需求；三是對審核現(xiàn)場重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予以關(guān)注，存在遺漏；四是審核證據(jù)不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核記錄和描述與企業(yè)實際不符；五是審核記錄和審核報告編寫存在邏輯錯誤，甚至前后矛盾。

（三）獲證組織問題。主要表現(xiàn)在：一是個別企業(yè)為招投標或其他目的，存在涉嫌非法購買認證證書行為；二是企業(yè)對管理體系運行重要性認識不夠，實際管理情況與標準要求脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；三是相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應(yīng)的情況；四是個別強制性產(chǎn)品認證獲證企業(yè)存在未按規(guī)定申請認證證書變更或擴展、未經(jīng)認證擅自生產(chǎn)銷售列入目錄產(chǎn)品以及冒用認證標志等問題；五是對認證證書、標志使用管理和資料保管不規(guī)范，存在工廠生產(chǎn)和檢驗記錄內(nèi)容不完整等情況。

三、后續(xù)處置措施

（一）依法依規(guī)查處。對檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的認證機構(gòu)或獲證組織，移交執(zhí)法部門依照法定程序予以調(diào)查處理。

（二）落實問題整改。對存在一般問題的認證機構(gòu)，市市場監(jiān)管局已下達整改通知，各區(qū)市場監(jiān)管部門要督促相關(guān)認證機構(gòu)落實主體責任，要求發(fā)證機構(gòu)加強對獲證組織的監(jiān)督，對不能持續(xù)保持認證條件要求的，及時暫?；虺蜂N認證證書。

（三）加強信息公示。各有關(guān)市場監(jiān)管部門要加大涉嫌違法違規(guī)案件的查辦力度，并做好信息公開工作。對行政處罰結(jié)果等信息，要及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站等平臺向社會公開公示。

附件：1．2023年度強制性認證雙隨機監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

2．2023年度自愿性認證雙隨機監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

上海市市場監(jiān)督管理局

2023年12月7日

上海市市場監(jiān)督管理局2023年度認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作情況通報（滬市監(jiān)認證〔2023〕568號）.pdf