廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于2023年自愿性認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通報
粵市監(jiān)認監(jiān)〔2023〕508號
各地級以上市市場監(jiān)督管理局，有關(guān)認證機構(gòu)：
根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）、《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)2023年度雙隨機抽查工作計劃的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2023〕98號）要求，我局組織各地級以上市市場監(jiān)管局對全省198家自愿性認證獲證企業(yè)共200張認證證書相關(guān)認證活動進行了監(jiān)督檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行認證追溯、調(diào)查核實和依法處置，現(xiàn)將檢查情況通報如下：
一、基本情況
本次“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查出動行政監(jiān)管人員及技術(shù)專家700余人次，對24家認證機構(gòu)簽發(fā)的200張自愿性認證證書所涉的198家獲證企業(yè)的體系運行、關(guān)鍵過程控制、信息通報、證書及標志使用等方面情況進行現(xiàn)場查驗，并通過問詢認證人員、調(diào)閱認證檔案以及到認證機構(gòu)現(xiàn)場調(diào)查等方式對相關(guān)認證活動進行了追溯，核查有關(guān)認證活動的合法性、合規(guī)性和有效性。本次監(jiān)督檢查活動向稽查執(zhí)法部門移交認證違法線索14條（見附件），累計暫停認證證書5張、注銷/撤銷認證證書9張。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
（一）未嚴格按照認證規(guī)范、認證規(guī)則開展認證審核活動。一是合同評審、方案制定不符合規(guī)范，未能有效識別申請認證組織資質(zhì)不齊、認證覆蓋場所及人員不全等問題，存在審核計劃人日數(shù)不足、現(xiàn)場審核時間占比偏低、審核場所不符、審核人員專業(yè)領(lǐng)域覆蓋不全等情況。二是認證審核計劃執(zhí)行不嚴不實，存在認證審核人員現(xiàn)場審核時間不足、審核場所不全、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或程序有遺漏減少等問題。三是認證流程與質(zhì)量管控不到位，存在審核資料填寫錯漏、審核報告部分內(nèi)容與實際不符等情況。
（二）認證機構(gòu)跟蹤調(diào)查責任落實不到位。一是監(jiān)督審核不及時，存在超規(guī)定時限未實施監(jiān)督審核的情況。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認證條件，存在獲證組織地址、營業(yè)范圍等條件變化后未及時變更等情況。三是對獲證組織監(jiān)督審核或內(nèi)審的不符合項整改、驗證等情況跟蹤不足，問題糾治不到位，認證有效性存在不足。
三、工作要求
（一）高度重視，嚴肅落實問題整改。各有關(guān)認證機構(gòu)要嚴格按照認證有關(guān)法律法規(guī)及認證規(guī)范、認證規(guī)則要求，對監(jiān)督檢查中指出的問題認真剖析原因，找準問題癥結(jié)，逐一抓好整改落實，確保獲證企業(yè)持續(xù)保持認證條件，整改情況于2023年12月31日前報省市場監(jiān)管局。
（二）舉一反三，主動做好問題防范。全省認證機構(gòu)要全面落實認證機構(gòu)主體責任，充分汲取個別機構(gòu)的教訓(xùn)，對照通報的問題，舉一反三，主動開展問題自查自糾，推動監(jiān)督檢查行動實現(xiàn)“查處一批、教育一片”的懲前毖后效果。
（三）強化自律，維護認證市場秩序。各認證機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)自律，強化協(xié)會成員、機構(gòu)內(nèi)部的教育培訓(xùn)，筑牢認證機構(gòu)及人員的責任意識、合規(guī)意識，自覺維護認證市場良好秩序。
下一步，省局將加大對認證活動、認證結(jié)果的監(jiān)督檢查力度，以問題為導(dǎo)向，依法嚴厲查處并堅決糾治認證違法違規(guī)行為，整治規(guī)范認證市場秩序，推動廣東認證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
廣東省市場監(jiān)督管理局
2023年10月28日
（聯(lián)系人：田澤維，聯(lián)系電話：020-38835950）
附件
2023年廣東省認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果
序號 | 機構(gòu)名稱 | 機構(gòu)批準號 | 涉及 證書數(shù) | 發(fā)現(xiàn)的主要問題 | 處理意見 | 備注 |
1 | 廣東中譽認證有限公司 | CNCA-R-2016-213 | 10 | 未發(fā)現(xiàn)問題/輕微問題。 | 通過 |
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2 | 深圳世標檢測認證股份有限公司 | CNCA-R-2017-340 | 5 | 1.編號34022E00031R1S證書，2023年4月監(jiān)督審核未識別在用儲氣罐安全閥、壓力表無檢測合格標識。 2.編號4021Q00065R0S證書，初次審核首末次會議簽到表中審核組成員未簽名。 | 限期整改 |
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3 | 上海默翕認證服務(wù)有限公司 | CNCA-R-2017-377 | 10 | 1.編號37722Q30165R1M證書，審核報告與審核計劃、審核任務(wù)書所列專業(yè)代碼不一致，且與企業(yè)資質(zhì)范圍不符。 2.編號37721Q30174R0M證書，多體系監(jiān)督審核現(xiàn)場審核人日數(shù)不足，審核報告未對上次審核不符合項進行驗證和關(guān)閉。 3.編號37722S20001R1S證書，未識別并糾正2名在崗人員未實施職業(yè)健康檢查。 | 限期整改 |
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4 | 深圳市中盛認證有限公司 | CNCA-R-2018-382 | 10 | 編號S2023030303R0S證書，二階段現(xiàn)場審核未在受審核方（諾信公司）資質(zhì)范圍內(nèi)的工程質(zhì)量檢測服務(wù)抽樣和檢測點等現(xiàn)場進行。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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5 | 廣東中聯(lián)鼎盛認證有限公司 | CNCA-R-2019-493 | 12 | 編號ZLDS23SA0044R0M證書，二階段審核計劃未列明A組（2023.03.07）審核事項及標準條款，未對審核對象3名工作人員連續(xù)28天上班未休息的情況進行識別和糾正。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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6 | 中優(yōu)國際認證（深圳）有限公司 | CNCA-R-2019-526 | 10 | 證書編號CS20Q00334R0S，證書標識地址與組織實際經(jīng)營地址不符，2022年11月監(jiān)督審核報告中“組織無變化”結(jié)論不實，且未對未標明生產(chǎn)區(qū)域的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行審核。未對空壓機儲氣罐的在用減壓閥、壓力表無檢測合格標識與檢測合格報告等情況進行識別和糾正。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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7 | 廣東新達檢測認證服務(wù)有限公司 | CNCA-R-2019-540 | 10 | 未發(fā)現(xiàn)問題/輕微問題。 | 通過 |
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8 | 廣東中京檢測認證有限公司 | CNCA-R-2020-601 | 10 | 1.證書編號60121Q0134R0M，審核報告所列認證人數(shù)（62人）與獲證組織實際人數(shù)不符（184人）。 2.證書編號60122Q0089R0S，獲證組織未能提供不符合項整改驗證材料。 | 限期整改 | 補充審核 |
9 | 中翔國際認證檢測(深圳)有限公司 | CNCA-R-2020-688 | 6 | 1.證書編號CFI23Q00109R0S，認證服務(wù)合同無乙方（中翔國際認證檢測(深圳)有限公司）法定代表人或委托代理人簽名、印章及簽訂日期；二階段審核計劃中審核時間與其報送“認證監(jiān)管系統(tǒng)”審核計劃不一致；審核組長未在“認證到”小程序簽到，未上傳首末次會議照片。 2.證書編號CFI22Q00098R0S，審核報告中僅顯示“儲能產(chǎn)品”的工藝流程圖，與企業(yè)包括逆變器生產(chǎn)的實際不符，且未提供逆變器設(shè)計開發(fā)等相關(guān)審核資料。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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10 | 廣東中鵬認證有限公司 | CNCA-R-2020-691 | 10 | 證書編號69122E00050R0S，審核計劃、審核報告列明專業(yè)代碼為“31.03.03”，與證書范圍“客車租賃服務(wù)”對應(yīng)專業(yè)代碼（“32.14.01”）不符，且未明確審核組成員資質(zhì)覆蓋該專業(yè)代碼資質(zhì)。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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11 | 中衡國際認證（廣東）有限公司 | CNCA-R-2020-711 | 10 | 證書編號71122Q0176R0S，證書覆蓋范圍中“許可范圍內(nèi)預(yù)包裝食品（含冷藏冷凍食品）的銷售”與食品經(jīng)營許可證范圍“散裝食品（含冷藏冷凍食品）的銷售；散裝食品（不含散裝熟食）銷售”不一致。食品許可證經(jīng)營場所地址無包括質(zhì)量管理體系認證證書（證書號71122Q0176R0M）的經(jīng)營地址“惠東縣平山街道銀基皮革批發(fā)市場A45號”。2023年7月2日監(jiān)督審核的首/末次會議簽到表中，末次會議無審核組成員簽名。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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12 | 廣東中惠認證有限公司 | CNCA-R-2020-731 | 10 | 1.證書編號73122E0063R0S，二階段審核計劃未安排制片和化成車間晚班的審核。 2.證書編號73122Q0094R0S，2023年監(jiān)督評審的審核計劃無審核組長和受審核方簽名，企業(yè)提供不符合項報告中無審核員確認簽名。 3.證書編號73122E0313R0S，認證合同中無體系覆蓋人數(shù)信息，審核報告中認證范圍為描述與實際不一致，觀察項改進建議與企業(yè)實際不符，如，企業(yè)無生產(chǎn)部門及生產(chǎn)活動，卻提出改進觀察項“關(guān)注生產(chǎn)部碎料間粉塵的管控”等。 | 限期整改 | 補充監(jiān)督審核 |
13 | 深圳華陽認證有限公司 | CNCA-R-2021-740 | 10 | 1.證書編號74022GZQJ0002R0M，依據(jù)標準SB/T 10595-2011無星級評價的要求與規(guī)范，“清潔服務(wù)”評價為五星結(jié)果缺乏評價依據(jù)。《評價計劃》《評價報告》顯示體系有效人數(shù)為65人，與企業(yè)實有148人不符。 2.證書編號74022AQFXMS0001R0M，2023年2月實施暫監(jiān)督審核依據(jù)標準為GB/T 24353-2009，未按更新的標準GB/T 24353-2022《風(fēng)險管理 原則與實施指南》實施審核。 3.證書編號74022SC0050R0M，認證合同所列獲證組織人數(shù)（65人）與企業(yè)實有人數(shù)（247人）不符，無證據(jù)顯示對標準“GB/T 27922-2011”第6條款“評價的方式和方法”進行了審核。審核報告中所審核的過程/活動未覆蓋證書標明的認證范圍“造林工程規(guī)劃設(shè)計、造林綠化工程施工和撫育”。 4.證書編號74022SC0016R0M，初次認證審核時間、認證決定時間早于認證申請及合同時間在未簽署申請書及合同情況下，實施了認證決定。二階段審核未對標準“GB/T27922-2011”第6條款“評價的方式和方法”進行了審核。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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14 | 深圳中凱檢測認證有限公司 | CNCA-R-2021-753 | 10 | 1.證書編號ZKTC22Q02140R0，證書認證范圍為智慧停車系統(tǒng)（含軟件/硬件）的研發(fā)和銷售，現(xiàn)場提供認證活動專業(yè)技術(shù)（代碼33.02.01計算機編程活動）不能覆蓋智慧停車系統(tǒng)硬件的研發(fā)和銷售。 2.證書編號ZKTC21E01023R0，監(jiān)督審核報告對獲證組織物理邊界、研發(fā)實驗室物料等活動涉及的環(huán)境因素未進行評價。 3.證書編號ZKTC21S01012R0，證書標明獲證組織地址與實際地址不符，2023年7月第二次監(jiān)督審核審核報告中“本次審核無變化”結(jié)論不實。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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15 | 網(wǎng)安聯(lián)認證中心有限公司 | CNCA-R-2021-762 | 3 | 證書編號WAL2022CSSSG1440011，認證合同確定初次認證審核人日為5人日，審核計劃中現(xiàn)場審核2.5人日，現(xiàn)場審核時間占比過低。 | 限期整改 | 補充現(xiàn)場審核 |
16 | 中航（深圳）認證檢測有限公司 | CNCA-R-2021-765 | 10 | 1.證書編號SAQI0208071747603，未標示產(chǎn)品認證依據(jù)的產(chǎn)品標準，工廠審查有效審查人日數(shù)不足。 2.證書編號76521F0003R0S，獲證企業(yè)地址搬遷后未變更相關(guān)信息；監(jiān)督審核與上次審核時間間隔超12個月。 3.證書編號76521F0462R0S，獲證組織的注冊地址與認證證書不一致，該企業(yè)搬遷后未申請地址變更。 | 限期整改 |
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17 | 中實國際認證檢測（深圳）有限公司 | CNCA-R-2021-804 | 2 | 證書編號80421SC0004R0S，現(xiàn)場檢查時認證行政監(jiān)管系統(tǒng)中未顯示2022年度監(jiān)督檢查記錄（2023年7月已補充監(jiān)督審核信息，監(jiān)督審核時間為2022年9月）。 | 自行整改通過 |
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18 | 深圳國信通認證有限公司 | CNCA-R-2021-809 | 9 | 1.證書編號809-22-E-110001R0S-0-05，認證范圍包括涂料添加劑、塑料添加劑的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售。查獲證企業(yè)2022.7.1—2022.11.5生產(chǎn)資料，無涂料添加劑、無塑料添加劑的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售。 2.證書編號809-23-Q-030017R0S-0-01，審核報告中無認證領(lǐng)域中電子制冷冰膽銷售有關(guān)評價。 | 限期整改 |
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19 | 廣東中嘉認證有限公司 | CNCA-R-2021-877 | 9 | 1.證書編號87723PDMS0049R0S，2023年7月企業(yè)已更名并搬遷，未申請變更。已暫停證書。 2.證書編號87722EIA0087R0S，企業(yè)地址搬遷，未申請變更。已暫停證書。 | 自行整改通過 |
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20 | 中揚認證（廣東）有限公司 | CNCA-R-2021-937 | 10 | 1.證書編號937230042R0M，獲證企業(yè)地址與實際不一致；未提供多場所審核記錄。 2.證書編號93722E0066R0S1，初次審核計劃中審核地址與證書標明地址不一致；監(jiān)督審核中，對臨時場所的有效審核時間不足，且企業(yè)人員證明未見審核人員去臨時場所審核。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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21 | 標普國際認證（深圳）有限責任公司 | CNCA-R-2021-943 | 2 | 證書編號9432022Q1016S01，審核計劃中“無分場所”、審核報告中“無外包過程”與企業(yè)實際不符，涉嫌認證結(jié)論不實。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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22 | 華質(zhì)信認證（廣東）有限公司 | CNCA-R-2022-974 | 5 | 1.證書編號HZXQ10047R0S，審核報告中無銷售過程的確認與評價內(nèi)容，認證范圍包括注塑機銷售的依據(jù)不足。 2.證書編號HZXQ10061R0S，審核報告中無銷售過程的確認與評價內(nèi)容，認證范圍包括金屬制品銷售的依據(jù)不足。 | 限期整改 | 補充審核 |
23 | 中安認證技術(shù)（廣東）有限公司 | CNCA-R-2022-977 | 8 | 證書編號97722Q0027R0S，《管理體系審核實施評審及審核方案策劃表》無多場所抽樣說明，合同評審表、審核任務(wù)書、觀察項報告、一階段審核報告無確認簽名。 | 自行整改通過 |
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24 | 廣州大中認證有限公司 | CNCA-RF-2020-90 | 10 | 證書編號DZ/CN/2108069Q，監(jiān)督評審計劃未安排注塑車間夜班現(xiàn)場審核。 | 限期整改 |
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