《江蘇省認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)管理暫行辦法》

蘇市監(jiān)認(rèn)證〔2021〕271 號(hào)

第一條 為規(guī)范認(rèn)證行為，提升監(jiān)管效能，加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《江蘇省社會(huì)信用條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè) 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕3號(hào)）《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)管理，是指市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在依法歸集認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用信息基礎(chǔ)上，按照本辦法規(guī)定的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，利用江蘇省認(rèn)證監(jiān)督管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)”）對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信用狀況進(jìn)行評(píng)分，并據(jù)此實(shí)施分類(lèi)管理的活動(dòng)。

第三條 江蘇省范圍內(nèi)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用信息的歸集、認(rèn)定、評(píng)分、分類(lèi)結(jié)果應(yīng)用以及監(jiān)督管理，適用本辦法。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)管理是市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)內(nèi)部管理措施，信用分類(lèi)結(jié)果作為各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)合理配置監(jiān)管資源、優(yōu)化認(rèn)證監(jiān)管的依據(jù)，不向社會(huì)公開(kāi)。

第四條 省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省局”）統(tǒng)一負(fù)責(zé)全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)管理工作。負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)指標(biāo)體系的建設(shè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用監(jiān)管檔案信息化建設(shè)，指導(dǎo)和推進(jìn)全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)監(jiān)管工作。

各設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)信用分類(lèi)結(jié)果，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)分類(lèi)管理及相關(guān)工作。

第五條 江蘇省認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)管理堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀公正、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、有效監(jiān)管的原則。

第六條 省局依托省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)建立認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用檔案，根據(jù)信用信息目錄清單，記錄、歸集認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用信息。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)歸集、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范、完整地記錄認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用信息。

第七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照本辦法要求如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，并對(duì)資料和信息的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用信息目錄清單包括下列內(nèi)容：

（一）基本信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、成立年限、認(rèn)證業(yè)務(wù)種類(lèi)等信息。

（二）信用承諾信息。鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)自主自愿填報(bào)信用信息，并對(duì)信息真實(shí)性作出公開(kāi)信用承諾。

（三）監(jiān)管信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)日常監(jiān)督檢查、專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查等信息；認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證人員受到行政處罰、認(rèn)證機(jī)構(gòu)被列入嚴(yán)重違法失信名單等信息；認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送工作報(bào)告和社會(huì)責(zé)任報(bào)告、經(jīng)營(yíng)異常、投訴舉報(bào)等信息。

（四）認(rèn)可信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得CNAS認(rèn)可的信息。

（五）其他信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得行政管理部門(mén)涉及認(rèn)證的表彰或榮譽(yù)等信息；承擔(dān)或參與政府部門(mén)認(rèn)證項(xiàng)目、入選中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)良好認(rèn)證審核案例等信息；參與長(zhǎng)三角一體化、“一帶一路”倡議、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施“一站式”服務(wù)等引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展信息；參與非盈利性社會(huì)項(xiàng)目、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等信息。

第九條 省局依托省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯聚整合和關(guān)聯(lián)分析，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用狀況進(jìn)行評(píng)分，并根據(jù)評(píng)分劃定信用類(lèi)別，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用自動(dòng)分類(lèi)和動(dòng)態(tài)調(diào)整更新。認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)從高到低劃分為A、B、C、D四類(lèi)，對(duì)應(yīng)的分值為：

A類(lèi)（優(yōu)秀）：信用分值90分及以上；

B類(lèi)（良好）：信用分值75分—89分；

C類(lèi)（一般）：信用分值60分—74分；

D類(lèi)（較差）：信用分值60 分以下。

第十條 省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)首次開(kāi)展信用評(píng)分時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)初始信用評(píng)分分值為75分。在此基礎(chǔ)上，設(shè)置扣分項(xiàng)、加分項(xiàng)兩類(lèi)指標(biāo)。

第十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用評(píng)分分為實(shí)時(shí)評(píng)分和年度評(píng)分兩種方式。

（一）實(shí)時(shí)評(píng)分，是指省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)每天對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生的信用信息進(jìn)行量化加減，計(jì)算出認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)信用得分。

（二）年度評(píng)分，是指省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)以每年12月31日為年度評(píng)價(jià)截止日，對(duì)截止日前一年內(nèi)錄入系統(tǒng)的信用信息進(jìn)行量化加減，計(jì)算出認(rèn)證機(jī)構(gòu)年度信用得分。

第十二條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)結(jié)果與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，科學(xué)合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。

對(duì)A類(lèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，合理降低抽查比例和頻次；對(duì)B類(lèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按常規(guī)比例頻次開(kāi)展抽查；對(duì)C類(lèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；對(duì)D類(lèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對(duì)性大幅提高抽查比例頻次。

第十三條 省局依據(jù)實(shí)時(shí)評(píng)分結(jié)果開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

對(duì)C、D類(lèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由省局或其委托的設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取提醒、警示、約談、檢查等措施，督促和幫助其立即整改。

第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在省認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)注冊(cè)后，可查詢(xún)本機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)信用評(píng)分狀況。根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)信用修復(fù)工作。

第十五條 省局積極推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用分類(lèi)結(jié)果共享共用。

第十六條 本辦法自2022年1月1日起施行。

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